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专职合规人员
营业部满多少人可以设立
专职合规
答:
以证券营业部为例,证券营业部超过万家,按照合规新规,15人(含内外部营销
人员
)以上营业部都要配备
专职合规
岗;按反洗钱要求需要配备反洗钱专员,且个别地方甚至不允许合规专员兼任;一些公司还依据协会全面风险管理要求,在较大分支机构设置风险专员,再加上信息技术、财务、党务、工会等相关人员要求,营...
国企
合规
风控
人员
累么
答:
不累。国企
合规
风控
人员
的主要工作是根据法律法规及部门的规章制度完成公司旗下产品的事前、事中、事后投资合规监控工作,识别、评估、监测和报告业务过程中的合规风险,利用开发工具完成合规风险监督的数据整理、监控逻辑开发、监控界面开发等,每天工作8小时,从不加班,工作简单,并不累。
合规
岗
人员
应该具备哪些条件?
答:
1专业胜任能力:相应的法律背景、业务背景、
合规
管理背景 2专业素养:正直、审慎 3良好的沟通能力 4较强的组织能力 请采纳。
有关基金的法律法规
答:
基金管理公司的投资管理部门等合规风险管控难度较大的部门、分支机构应当配备
专职合规
管理
人员
。中国基金业协会表示,基金管理公司合规管理人员配备情况不符合《规范》第二十一条规定的,应尽快通过招聘、调岗等方式,确保在2017年12月31日前符合要求。二、基金公司应遵守五大原则基金管理公司应当通过有效的...
保监会对
合规人员
的处罚
答:
2月24日,在保监会主席项俊波那句“不容许保险被金融大鳄所借道和藏身,一旦挑战监管底线,坚决将其驱逐出保险行业”话音落地的第三天,保监会便祭出了中国保险业史上堪称最严厉的顶格处罚——身为前海人寿掌舵人的姚振华,董事长任职资格被撤销的同时,还被禁入保险业10年。扩展阅读:【保险】怎么买,...
合规
检查
人员
应当遵守 制度和纪律?
答:
1.坚守职业操守,维护建行利益 2.应对所有检查资料及访谈事项履行保密义务 3.住宿、出行和饮食应遵守总行有关规定 4.不得接受被检查对象的贵重礼品和馈赠 5.不得以检查内容谋取个人私利
如何成为一名优秀的
合规
法务
人员
答:
1、简洁平实,使用沟通对象可以听懂的语言。2、善用同理心,从沟通对象可以接受、理解或容易共鸣的点切入。在一次并购案中,我方与对方外聘的律师团队就过渡期处置方案的选择发生分歧,谈判陷入僵局,鉴于当时已至深夜,各方决定休会并约定第二天继续。我方法务在会议结束后,考量到如果按照对方律师的观点...
企业
合规
师三个发证机构
答:
企业
合规
师三个发证机构如下:企业合规师证书是国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的。企业合规师证书是国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的一项资格认证,也是目前业内公认的企业合规领域最高的国家级认证资质。该证书主要针对企业中的合规管理
人员
进行认证,包括从事合规管理、法律事务...
证券公司的
合规人员
有什么要求?是什么标准?
答:
合规
就是好像一个全公司的督导,主要是督促和监督公司员工,在业务上有没有违规,包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规,就好像你是一个单位的公检法部门,平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度,及时改正和预警!合规岗是经常要学习和考试的,因为各项政策法规都是在变动...
公职
人员
考
合规
师有用吗
答:
有用。企业
合规
师虽然是一份新兴职业,但是企业就业前景良好,很多企业对这份职业也正在不断地看重。公职
人员
,是指依法履行公共职务的国家立法机关、司法机关、行政机关、中国共产党和各个民主党派的党务机关、各人民团体、国有企业、事业单位的工作人员。
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