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内控合规与风险管理的关系
企业
内控
、内审、
风险管理
与
合规关系
答:
8. 从理论上讲,
内控、合规和风险管理更侧重于过程管理和前端管理,而内审则更多地关注结果的监督
。9. 内控、风险管理和内审的最终目的都是为了促进企业组织实现管理目标或战略目标。10. 从控制方式来看,内部控制侧重于事前预防和控制,因为制度和流程是为了管理和预防问题而制定的;风险管理主要在事中...
企业
内控
、内审、
风险管理
与
合规关系
答:
8. 理论上,
内控、合规和风险管理侧重于过程管理和前端管理,而内审则侧重于结果监督
。9. 内控、风险管理和内审的最终目的都是促进企业组织实现管理目标或战略目标。10. 从控制方式来看,内部控制侧重于事前预防和控制,通过制度和流程防止问题的出现;风险管理主要在事中进行分析和评估,其基础是内部控制...
内控与风险合规的关系
是
答:
内控与风险合规的关系是相辅相成的
。首先,内控是组织为实现经营目标,保障资产安全,确保财务报告的准确性和遵守法律法规而实施的一系列控制措施和程序。这些控制措施和程序旨在防止、发现和纠正错误、欺诈和不合规行为。内控系统包括风险管理、内部审计、合规监督和报告机制等组成部分。风险合规是指组织在...
企业
内控
、内审、
风险管理
与
合规关系
答:
从理论上说,
内控、合规、风险管理更侧重过程管理以及前端管理,而内审更多地是对结果进行监督
。内控、风险管理和内审的最终目的都是为了促进企业组织达成管理目标或战略目标。从控制方式方面总结,内部控制是事前预防和控制,因为制度与流程是为管理而生,为防止企业管理出现问题和错漏而制订;风险管理主要在...
合规与风险管理
委员会职责
的关系
答:
协作关系
。合规委员会负责确保公司在法律、法规、行业标准方面的合规。风险管理委员会负责评估并管理公司面临的各种风险。两者是协作关系,可以确保公司的合规和风险管理的整体一致性,更加高效地工作。
风险
监管
和合规
监管
的关系
是( )。
答:
【答案】:B
风险
监管是指通过识别商业银行固有的风险种类,进而对其经营
管理
所涉及的各类风险进行评估,并按照评级标准,系统、全面、持续地评价一家银行经营管理状况的监管方式,这是一种全面、动态的监管。实际上,风险监管是对
合规
监管的一种继承和发挥,合规监管是风险监管的一个组成部分。
内部控制与风险管理的关系
知识点
答:
【目标】战略目标、经营目标、报告目标
和合规
目标。【
风险管理
要素】内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督。【企业的层级】包括主体层次、各分部、各业务单元及下属各子公司。COSO
内部控制
系统 企业风险管理框架 与COSO内部控制整合框架相比,ERM整合框架具有下列6个...
合规管理
,
内部控制
,全面
风险管理
有什么区别
答:
第三,
控制风险
是
合规
管理、
内部控制的
都共同目标。 但是,内控的目标不光是控制风险,企业内部经营效率效果评价、流程优化乃至企业文化都属于内控范畴。第四,控制风险的手段之一,是定下行为规则,在规则内行事,制度就是一种规则。但是,是否符合了制度就能控制风险?显然不是。这也是银行
内控管理
、合规...
内部控制与风险管理
论文案例分析
答:
二、风险管理与
内部控制
的内在
关系
风险管理的
目的是要防止风险、及时地发现风险、预测风险可能造成的影响,并设法把不良影响控制在最低程度。内部控制就是企业内部采取的风险管理,内部控制制度的制定依据主要是由风险甚至完全由风险因素(在某些极端情况下)来决定的。维护投资者利益、保全企业资产、创造新的价值是内部控制...
银行
内控管理
、
合规风险管理
、操作风险管理
答:
内控和合规
关系
较为密切,内控的概念较大,
风险管理的
合规管理以及稽核评价都可称为
内部控制
,也就是
内控管理
;合规管理可分为对内
合规与
对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理。合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,...
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