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券商内控岗
证券公司内部控制
指引的监督、评价
答:
第一百三十三条 证券公司应设立监督检查部门或
岗位
,独立履行合规检查、财务稽核、业务稽核、风险控制等监督检查职能;负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。监督检查部门对证券公司董事会负责,并应同时向经理人员和监事会报告
证券公司内部控制
的建设与执行情况。第一百三十四条 证券公司...
证券公司内部控制
指引的总则
答:
第一条 为引导证券公司规范经营, 完善
证券公司内部控制
机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审慎监管的要求,制定本指引。第二条 本指引所指证券公司内部控制...
证券公司
融资融券业务试点
内部控制
指引的证券公司融资融券业务内部控 ...
答:
第七条
证券公司
融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约,各主要环节应当分别由不同的部门和
岗位
负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。第八条 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未...
证券公司内部控制
指引的基本要求
答:
(二)合理性:
内部控制
应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与
证券公司
经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。(三)制衡性:证券公司部门和
岗位
的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。(四)独立性:承担内部控制...
证券公司
合规管理人员胜任能力测试
答:
“
证券公司
合规管理人员胜任能力测试”是证券公司合规管理人员必须通过的一项专业测试。该测试旨在评估合规管理人员是否具备足够的胜任能力,以有效地履行合规管理职责,保障公司的合规运营和风险控制。合规管理人员是证券公司的重要
岗位
之一,他们负责监控公司的合规状况,确保公司遵守相关法律法规、监管要求和...
券商
投资银行部,是干什么的?
答:
质量控制
岗
则是项目审核的把关人,他们确保项目的合规性与业务规范的更新,同样在高级管理层担任要职。大型
券商
的发行岗则专注于后台支持,通常对职位级别要求较高。销售交易岗则聚焦于拓展销售渠道,通过精心策划的营销策略,提升部门的市场影响力和地位。硬实力与软技能的双重要求对于想进入这个领域的专业...
下列关于
证券公司
董事会、监事会、经理人员等各层级的
内部控制
职责的说...
答:
【答案】:B 本题考查
证券公司内部控制
的监督、检查与评价机制。董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责为:董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,对证券公司财务情况和内部控制...
(2020年真题)下列关于
证券公司
各层级
内部控制
职责的说法,错误的是...
答:
【答案】:D 董事会负责督促、检查和评价
证券公司
各项
内部控制
制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。
金融行业都有什么就业职位
答:
券商
内部
岗位
可以划分为前、中、后台:1、前台业务条线举例前台的业务部门直接为公司创造价值,如经纪业务、投资银行业务、研究所、资产管理业务等。经纪业务为投资者代理买卖证券。其总部可能直接管几十甚至几百家营业部。营业部通过柜面或线上方式为投资者买卖股票、基金等,并按合约收取佣金。经纪业务是大部分
证券公司
...
如何结合企业
内部控制
基本规范要求避免华厦
证券公司
悲剧重演
答:
规避华厦
证券公司
悲剧重演,企业内部应当吸取教训,结合华厦证券公司出现问题的原因进行整改。
内控
严重缺失是华夏证券公司的不治之症,也是其一步步走向毁灭的关键因素;华夏证券并没有建立健全并严格执行防范和抵御风险的
内部控制
系统,为之后的发展埋下了隐患;它的内部监督问题,内部控制本身也需要被监督,...
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