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可疑交易报告通常不包括
可疑交易报告通常不包括
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答:
可疑交易报告通常不包括()A.涉嫌洗钱的可疑交易 B.涉嫌恐怖融资的可疑交易 C.金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
D.协助司法机关开展调查的资金交易
(正确答案)
可疑交易报告通常不包括
答:
可疑交易报告通常不包括协助司法机关开展调查的资金交易
。可疑交易报告制度,是指当金融机构按照中国人民银行规定的有关指标;或者金融机构经判断认为与其进行交易客户的款项可能来自犯罪活动时,必须迅速向中国人民银行或者国家外汇管理局报告的制度。可疑交易报告制度尽管是指金融机构发现可疑交易后向人民银行或外...
可疑交易报告通常不包括
答:
可疑交易报告通常不包括客户的个人隐私信息
。可疑交易报告是金融机构在日常业务中,发现某些交易行为与客户身份、资金状况、交易习惯等明显不符,存在洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动嫌疑时,向相关监管部门提交的一种报告。这种报告的目的是帮助监管部门及时发现和打击违法犯罪活动,维护金融秩序和社会稳定。在可疑...
根据我国《金融机构大额交易和
可疑交易报告
管理办法》,不需要报告的交...
答:
应
报告
的大额
交易
具体
包括
:单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存.现金支取.现金结售汇.现钞兑换.现金汇款.现金票据解付及其他形式的现金收支;单位银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的转账;个人银行账户之间.以及个人银行账户与单位...
可疑交易报告
报送方向字段的种类
不包括
答:
第十二条 证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应当将下列交易或者行为,作为
可疑交易
进行
报告
:(一)客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测。(二)没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途。(三...
按照《金融机构大额交易和
可疑交易报告
管理办法》规定,以下说法不正 ...
答:
5、银行相关部门或人员发现明显涉嫌犯罪的可疑交易,应立即报告当地公安机关和中国人民银行当地分支机构。 6、银行相关部门对于同时符合大额资金交易报告标准和
可疑交易报告
标准的交易,应当分别报告。 7、银行相关部门上报的大额资金交易和可疑交易报告应当
包括
客户身份信息、账户信息、交易信息、资金的来源和去向...
若未发现
交易可疑
,可免于大额
交易报告
的有( )。
答:
【答案】:A,C,D,E 【正确答案】:A,C,D,E 【答案解析】:并非所有的大额交易都要
报告
,此题我们可以通过比较直观的判断,明显不具备洗钱意向的交易。若未发现
交易可疑
的,有九类免于报告。ACD都属于这一范围。其中B迷惑性较大,交易一方为国家行政机关,但并
不包括
其下属的事业单位。
反洗钱
交易报告
制度中
不包括
什么
答:
可疑线索移送制度。反洗钱
交易报告
制度中
不包括可疑
线索移送制度。反洗钱是政府动用立法、司法力量,调动有关的组织和商业机构对洗钱活动予以识别,对有关款项予以处置,对相关机构和人士予以惩罚,从而达到阻止犯罪活动目的的一项系统工程。
可疑交易报告
的内容
包括
答:
可疑交易报告
的内容主要
包括
:交易主体的基本信息、交易的描述、可疑特征的说明、以及相关证据材料。首先,交易主体的基本信息是报告的基础,它包括参与交易的各方信息,如个人姓名、身份证号、住址、联系方式,或者企业的名称、注册地址、法定代表人、联系方式等。这些信息有助于确定交易的真实性和追踪交易...
根据《金融机构大额交易和
可疑交易报告
管理办法》,下列不能免于报告的...
答:
【答案】:A 根据《金融机构大额
交易
和
可疑报告
管理办法》的规定,单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值l万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支属于报告主体应报告的大额交易。
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重点可疑交易报告应当包含
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