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我国证券法律责任制度的完善
论
我国证券
虚假陈述
法律责任
体系
的完善
答:
论
我国证券
虚假陈述
法律责任
体系
的完善
如下 1、信息披露
制度
是证券市场赖以存在和发展的基石。在证券市场上,上市公司通过信息披露,将其经营管理等方面的重要情况向投资者传达,而投资者凭借这些信息作出投资决策。在证券市场相继曝光的一些严重虚假陈述的案件,不仅造成了投资者的经济损失,而且还动摇了证券市场的...
证券
市场监管的基本原则有哪些?并做简要阐述。
答:
3、三公原则:公开、公平、公正。4、监管与自律相结合。国际证监会证券监管三个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。
完善我国
现行
证券法律责任制度
必须坚持的六项原则即严格责任、强化监管的原则催生和发展的原则公正...
新《
证券法
》全文及修订要点
答:
同时,新证券法对证券违法民事赔偿
责任
也做了完善。如规定了发行人等不履行公开承诺的民事赔偿责任,明确了发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。三是完善投资者保护
制度
。
新《
证券法
》从哪些方面
完善
了内幕交易监管
制度
?
答:
上交所投教专员
我国
《
证券法
》严格禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动,规定了内幕交易行为人的行政
法律责任
和民事赔偿责任,我国《刑法》也对内幕交易行为人的刑事法律责任作出了规定。新《证券法》进一步
完善
了内幕交易监管
制度
。一是扩展内幕信息知情人范围。
请结合《
证券法
》 修订谈谈证券民事
责任
应如何
完善
?
答:
证券
民事
责任完善
的重点,是要落实好证券投资双方的权利义务,以及双方的责任
证券
公司
法律
合规管理存在的困境和建议
答:
1.
法律
合规管理的独立性不足
我国证券
公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门,可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件,但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题,最主要表现在对高级管理人员的合规管理上,公司的内部制约
机制
很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管...
新《
证券法
》在投资者保护
制度
方面作出哪些安排?
答:
新《
证券法
》设立投资者保护专章,作出了许多颇有亮点的安排。包括区分普通投资者和专业投资者,有针对性的做出投资者权益保护安排;建立上市公司股东权利代为行使征集
制度
;规定债券持有人会议和债券受托管理人制度;规定普通投资者与证券公司发生纠纷,证券公司不得拒绝普通投资者的调解请求;
完善
上市公司现金分红制度等。尤其值...
新《
证券法
》关于股份减持
制度的完善
答:
新《
证券法
》关于股份减持
制度的完善
,主要体现在以下两方面:其一,新《证券法》优化关于股份减持制度的一般性规定。新《证券法》第36条第二款规定:“上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的...
证券
市场
法律责任
体系包括
答:
证券市场
法律责任
体系包括内容如下:1、
证券法
:《中华人民共和国证券法》是证券市场的最基本的法律法规,其中规定了证券发行、交易、投资者保护等方面的基本
制度
。2、证券交易所规则:
中国证券
交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所等主要证券交易所都制定了一系列证券交易规则,包括交易方式、交易制度、...
证券
民事
责任制度
比较研究内容简介
答:
同样涉及了当事人、归责原则和时效等内容。最后一章聚焦于
我国证券
民事
责任
的实现和
制度完善
。通过对《
证券法
》修订的评价和建议,以及对证券民事诉讼
制度的
改进,包括群体诉讼制度的比较,提出了对我国证券侵权诉讼制度的改进策略,特别指出借鉴国外群体诉讼制度的可行性。
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证券法律责任制度
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我国证券法调整的证券种类
证券法律责任
证券法调整的证券包括
我国证券违法行为包括
我国证券公司的主要业务包括
证券法律关系主体