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证券从业人员执业行为准则修订
如何理解并执行新版《
证券
业
从业人员执业行为准则
》
答:
中国证券业协会于2014年12月颁布
修订
后的《证券业
从业人员执业行为准则
》。除一般性规定外,《准则》特别强调禁止内幕交易、操纵市场、利益输送、信息误导、承诺收益等11项禁止性行为。针对投行业务,遵守《准则》应重点关注以下几方面:一是严格保守商业秘密,防止敏感信息不当扩散,杜绝内部交易。
证券从业人员
在...
《
证券
业
从业人员执业行为准则
》解读内容简介
答:
《证券业
从业人员执业行为准则
》是一部由中国证券业协会为提升证券行业从业人员的专业素养和规范其职业行为而制定的重要自律规则。该准则旨在满足中国证监会对
证券从业人员
行为监管的要求,其内容分为五章,共计二十二条详细规定。第一章阐述了《准则》的制定宗旨,明确了其目标是为了建立一个公正、透明的行业...
证券
业
从业人员执业行为准则
详细内容
答:
为规范
证券
业
从业人员
的行为,维护证券市场的秩序,依据《证券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规,中国证券业协会制定了详尽的
执业行为准则
。第二章规定,从业人员需严格遵守国家法规,接受中国证监会和协会的监督与管理,以客户利益为中心,诚信执业,勤勉尽责。他们需要提供专业的...
如何理解并执行新版《
证券
业
从业人员执业行为准则
》之
答:
证券从业人员行为准则
:介绍:/haoxuezq/item/2e780e0067c63fbfa2df4356基本准则1.从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。2.从业人员在
执业
过程中应当维护客户和其他相关方的...
证券
业
从业人员执业行为准则
的概述
答:
第一条为规范
证券
业
从业人员执业行为
,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本
准则
。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行...
证券
业
从业人员执业行为准则
一般禁止行为
答:
《
证券
业
从业人员执业行为准则
》详细规定了从业人员应遵循的禁止行为,旨在维护市场公平与秩序。具体包括:严禁从事欺诈、内幕交易和操纵证券交易价格。欺诈行为包括内幕交易和利用错误信息诱骗他人交易。内幕交易指利用未公开信息进行交易,而操纵价格则通过优势手段影响市场行情。禁止编造和传播虚假或误导投资者的...
证券
法第五十八条解读
答:
一、
证券
法第五十八条的主要内容 证券法第五十八条明确规定了证券公司及其
从业人员
在从事证券业务过程中应当遵循的
行为准则
。具体而言,该条款禁止了以下行为:1.违背客户的委托为其买卖证券;2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4.未经客户的...
证券从业人员
职业道德
准则
是部门规章吗?
答:
证券从业人员
职业道德
准则
是中国证券监督管理委员会发布的规范性文件,旨在规范证券从业人员的职业
行为
,维护证券市场的公平、公正和稳定。该准则不属于部门规章。因为部门规章通常是由国务院各部委或直属机构发布的,而证券从业人员职业道德准则是由中国证券监督管理委员会发布的。
证券
咨询机构
从业人员
禁止的
行为
有哪些?
答:
依据:
证券
业
从业人员执业行为准则
第十一条从业人员一般性禁止行为:(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(五)贬损同行或以...
以下不属于《
证券
业
从业人员执业行为准则
》规定的证券公司从业人员特 ...
答:
【答案】:B
证券
公司
从业人员
的特定禁止
行为
有:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;违规向客户提供资金或有价证券;侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;在经纪业务中接受客户的全权委托;对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;中国证监会、协会禁止的...
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