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证券公司申请融资融券业务资格
证券公司申请融资融券业务资格
,应当向中国证监会提交的材料包括...
答:
证券公司申请融资融券业务资格,
应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:(1)融资融券业务资格申请书
。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格...
(2020年真题)
证券公司申请
取得开展
融资融券业务资格
时,应当具有( )资...
答:
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件
(1)具有证券经纪业务资格 (2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 (4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,...
金融
公司
需要什么资质
答:
法律分析:证券公司申请融资融券业务资格,
应当具备下列条件:(一)具有证券经纪业务资格;(二)公司治理健全,内部控制有效
;(三)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(四)财务状况良好;(五)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实...
个人参与
融资融券
的条件是怎样的?
答:
证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件具体如下:(一)具有证券经纪业务资格
;(二)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(三)公司最近 2年内不存在因涉嫌违法违规正被证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形;(四)财务状况良好,最近 2年各项风险...
证券公司融资
要求是什么
答:
证券公司融资要求根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条规定,
证券公司申请融资融券业务
试点,应当具备下列条件:(一)经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;(二)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(三)公司及其董事...
办理
融资融券
需要什么条件?
答:
根据《
证券公司融资融券业务
管理办法》第十一条证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、...
融资融券
办理有什么要求?
答:
条件五:只要股民投资者并非是非本
公司
的股东和关联人,说白了就是跟这家公司没有任何的关联性,才能有
资格申请
开通
融资融券业务
,这个要求很多股民都是达标的。总结起来得知,如果真正想要开通融资融券业务,必须要达到五大条件,分别是有6个月
证券
交易经验、是20日交易日日均50万元及以上、风险评级在积极...
办理
融资融券
需要什么条件?
答:
开通
融资融券
账户需满足以下条件:1、在任何一家
券商
首笔交易满6个月;2、前20个交易日日均证券类资产不低于50万元(含现金、股票、债券、基金、
证券公司
资产管理计划等资产);3、已开立实名普通证券交易账户。满足相应开通条件您本人携带二代身份证件交易时间前往开户营业部柜台临柜办理,建议先行致电...
券商
开展
融资融券
应具备的条件
答:
1、最近6个月净资本均在50亿元以上。2、最近一次
证券公司
分类评价为A类。3、具备开展
融资融券业务
所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高。4、已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。5、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会...
以下不符合
证券公司申请融资融券业务资格
的条件是( )。
答:
【答案】:A 信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因
公司
管理问题导致的重大事故。
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