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证监会的风险管理办法
证券公司
风险控制
指标
管理办法
答:
第二条 证券公司应当按照本
办法
的规定计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和
风险控制
指标监管报表。第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国
证监会
)可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整;调整之前,应当...
证券公司
风险控制
指标
管理办法
(2020修正)
答:
第一章 总则第一条 为了建立以净资本和流动性为核心
的风险控制
指标体系,加强证券公司风险监管,督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险,根据《证券法》等有关法律、行政法规,制定本
办法
。第二条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国
证监会
)的有关规定,遵循审慎、实质...
公开募集证券投资基金
风险
准备金监督
管理暂行办法
答:
第四条 中国证监会依法对基金管理人与托管人风险准备金提取、投资运作、使用等活动进行监督管理
。第二章 风险准备金的提取、管理与使用第五条 基金管理人应当每月从基金管理费收入中计提风险准备金,计提比例不得低于基金管理费收入的10%。风险准备金余额达到上季末管理基金资产净值的1%时可以不再提取。风险...
期货公司
风险
监管指标
管理办法
答:
第一章 总则第一条 为了加强期货公司监督
管理
,促进期货公司加强内部
控制
、防范
风险
、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定本
办法
。第二条 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国
证监会
)的有关规定计算风险监管指标。第三条 中国证监会可以根据审慎监管原则,结合期货市场与期货行业发展...
证券公司
风险控制
指标
的
管理
答:
建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,督促证券公司加强内部控制、防范风险
,才能加强证券公司风险控制指标管理,下面整理了关于证券公司风险控制指标管理的文章,欢迎大家阅读!(一)净资本及其计算 根据新修订的《证券公司风险监控指标管理办法》规定,为了建立以净资本为核心的风险控制...
证券公司和证券投资基金管理公司合规
管理办法
答:
本
办法
所称合规风险,是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营
管理
或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失
的风险
。第三条 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作...
证券经纪业务
管理办法
答:
《证券经纪业务
管理办法
》是中国
证监会
发布的行业规定,于2017年正式实施。根据该办法,证券经纪人应当遵守法律法规、职业道德和行业标准,保护客户利益,履行信息披露等义务,并建立健全内部控制和
风险管理
体系。同时,《办法》规定了客户资料管理、开户与销户、交易委托与执行、资产管理、
风险控制
等方面的要求。
期货公司监督
管理办法
答:
从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国
证监会
规定的其他业务。第十四条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;(二)具有健全的公司治理、
风险管理
制度和内部控制制度,并有效执行;(三)符合中国证监会期货保证金...
证监会
对证券公司
的风险
覆盖率要求大于或等于多少?
答:
风险覆盖率指风险资本的覆盖率,而证券公司
的风险
覆盖率表示证券公司的风险贷款对其贷款损失准备金覆盖的程度,这一指标反映出了在最坏情况时,为了弥补贷款的损失,证券公司所做的准备的程度,目前,证券公司遵循的是
证监会
《证券公司
风险控制
指标
管理办法
》,办法中规定了关于证券公司流动性跟踪、压力测试等的...
期货公司
风险
监管指标管理试行
办法的管理办法
答:
第一条 为了加强对期货公司的监督
管理
,促进期货公司加强内部
控制
、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定本
办法
。 第二条 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。 第三条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态
的风险
监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标...
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