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内控合规检查计划要求
简述
内部控制
制度的要素、设计和实施应遵循的原则
答:
五、
合规
性原则 合规性原则指企业在设计
内部控制
制度时,必须符合国家有关法律法规和有关政府监管部门的监管
要求
。合规性是企业从事经营、创造价值、实现内部控制目标的前提,是一种约束性条件。合规性原则要求:在构建内部控制制度时,企业既要遵循一般法律法规,如公司法、税法、合同法、会计法、企业会计准则、内部会计...
理财公司
内部控制管理
办法
答:
第三十四条 理财公司应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等法律法规
要求
履行相关职责。 第四章
内部控制
保障 第三十五条 理财公司应当加强各项业务环节管理的信息化、流程化、自动化,建立健全安全、
合规
、高效、可靠并且与内部控制相匹配的业务和管理等系统,为内部控制有效性提供技术保障和系统支...
银行
内控
个人年终工作总结及
计划
范例
答:
一、
内部控制管理
的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、
计划
信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、
合规
部七个职能部室,一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、某某支行、某某支行、某某分理处、某某分理处、某某分理处、某某分理处、某某分理处、某某分理处、某某某分理处、某某分理处十一个营业机构...
内部控制
评价工作
计划
答:
内部控制
评价工作
计划
一: 根据财政部、证监会《关于20XX年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》(财办会[20XX]30号)的
要求
,为了保障
合规
、有序、高效地开展内部控制评价工作,依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《安徽鑫科新材料股份有限公司内部控制手册》、《安徽鑫科新材料股份有限公司内部控制...
内控
建设自查报告5篇
答:
四、完善监督检查措施。该行将各部门尽职履责情况纳入对部门的
内控
考核体系,统筹整合了各部门检查监督需求,将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务检查与行为排查有机结合起来,统一制定了年度
检查计划
,统筹监督检查资源,建立常态化、滚动式
合规检查
机制,形成了监督检查合力,提升了监督检查效能。 五、做好各类...
完整的
内控合规检查
哪些程序不宜省略
答:
检查计划
,检查实施,检查评价,项目评价。1、确定检查重点并派出检查组:
内控
领导小组依据工作重点,确定
内部控制检查
的重点单位或部门、业务流程或控制点;下属单位自查;公司各职能部门的自查及对口检查;内控领导小组综合检查。 2、检查组现场调查内部控制:检查组审阅各种文件,询问被检查单位或部门的...
内控合规
部门是内控管理职能部门牵头内部控制体系的什么
答:
统筹规划、组织落实、
检查
评估。1、统筹规划:
内控合规
部门需要负责统筹制定、组织落实和检查监督商业银行的内部控制体系建设
计划
,以确保该体系的建立与执行有效且与银行经营战略目标一致。2、组织落实:控合规部门需要组织商业银行全体员工落实各项内部控制措施。3、检查评估:控合规部门需要对商业银行内部控制...
内控合规
部门在内部控制中履行以下哪些职责
答:
主要负责组织和协调企业内部管理、内控和合规培训,以确保企业管理和活动符合法律法规和相关政策。
内控合规
部会定期对企业内部政策、流程和制度进行审查,以确保它们与企业的目标和使命一致。同时,内控合规部还会对企业内部管理措施进行审查,以确保其符合法规
要求
。组织推动建立并维护分行内控体系与架构,落实...
简述
内部控制
制度的要素、设计和实施应遵循的原则
答:
五、
合规
性原则 合规性原则指企业在设计
内部控制
制度时,必须符合国家有关法律法规和有关政府监管部门的监管
要求
。合规性是企业从事经营、创造价值、实现内部控制目标的前提,是一种约束性条件。合规性原则要求:在构建内部控制制度时,企业既要遵循一般法律法规,如公司法、税法、合同法、会计法、企业会计准则、内部会计...
内控
有效性自查报告
答:
按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构
内部控制检查
评估方案》的
要求
,我中心在7月21日至8月10日期间,对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。 一、制度建设方面 (一)中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规,努力做好失业保险内部控制决策工作。
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