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基金管理公司审计重点
以下关于
基金管理公司
高级管理人员责任
审计
与责任审查的说法,正确的...
答:
【答案】:D A项
基金管理公司
副总经理、督察长、基金经理离任的,公司应当立即对其进行离任审查;B项基金托管部门高级管理人员离任的,基金托管银行应当立即对其进行离任审查;C项基金管理公司董事长、总经理离任的,公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任
审计
。
为什么对社会保障的
审计
的
重点
是对职工基本养老
基金
的审计?而不是失业...
答:
1,对社会保障的
审计
是对职工基本养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险和生育保险
基金
的审计。2,在五险中,职工基本养老涉及面广、时间长、金额大、影响深,而且交纳时其它四险与职工基本养老险打包成比例关系,所以职工基本养老险是
重点
。
如何
审计
财政存量资金
答:
财政存量资金
审计
是 *** 资产审计的重要组成部分,也是财政审计的工作
重点
。 摸清财政存量资金总量规模,厘清结构,应以本级财政预决算报表为基础,从总体上掌握 *** 性收支规模及变化趋势,对各类财政资金的使用、结存、
管理
情况进行全面审计,主要采用财政部门自查与审计组稽核相结合的方法。 (一)关注国库资金存放管理 根...
购买
基金公司
的基金,而基金公司持有某上市公司股票,现在cpa对该上市公 ...
答:
那也是会影响独立性的。虽然表面上看不影响独立性,但是您想一下,如果这种情况是允许的话,那么
审计
人员可能暗中跟被审计单位勾结出具虚假的审计报告,粉饰报表,那么上市公司的财务状况好的话,可能会影响
基金公司
的收益,间接就会影响审计人员的利益。这样的话,就可能对独立性产生影响。
审计基金管理公司
需要证券资格吗
答:
审计
基金管理人不需要证券从业资格证,但是需要以下条件:1、具有一定数额的资本金,如《基金办法》中规定拟设立的
基金管理公司
的最低实收资本为1000万元。2、与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立。3、有完整的组织结构。4、有足够的、合格的专业人才。5、具有完备的风险控制制度和内部管理制度...
审计
工作整改措施工作报告
答:
整改主要是预算编制、政府采购等方面没有严格执行制度的问题,由于以前年度预算编制工作和政府采购项目已结束,相关单位将进一步加强预算
管理
,严格政府采购程序,并在以后预算编报时和政府采购程序中切实完成整改工作。市
审计
局将在以后审计工作中进一步加强对
重点
单位的跟踪回访。具体整改情况如下: (一)市级部门存在问题的...
基金管理公司
内部控制的概念是什么呢?
答:
基金管理公司
内部控制包括:内部控制机制、内部控制制度两个方面:1.内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。公司内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的
审计
...
简述
基金
风险
管理
的基本步骤和内容?
答:
其实,对于企业而言,这里的逻辑并不是因为怀疑每个人都有可能出问题而制定制度,而是如果没有一套完善的制度,就肯定或非常有可能会出问题。模块四:内部
审计
系统。内部审计系统不仅包括财务报表的审计,也包括
公司
内部控制、程序的执行情况、战略的贯彻情况、依法运行的情况等的审计。风险
管理
的步骤是风险的...
会计师事务所根据《证券投资
基金
信息披露
管理
办法》,需要出具
审计
报告的...
答:
【答案】:C 会计师事务所需要对
基金
年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行
审计
,律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。
基金管理公司
内部控制机制包括( )。 A.员工自律 B.部门各级主管的检查...
答:
【答案】:ABCD 解析本题所要考核的知识点是公司内部控制。
基金管理公司
内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的
审计
委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。所以,本题答案为ABCD...
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