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监管风险提示
保险公司 定期 报送 保监会 文件
答:
(二)对B类公司,可采取以下一项或多项
监管
措施:1、监管谈话;2、
风险提示
;3、要求公司限期整改所存在的问题;4、针对所存在的问题进行现场检查;5、要求提交和实施预防偿付能力不达标的计划。(三)对C类公司,除可采取对B类公司的监管措施外,还可以根据公司偿付能力不达标的原因采取以下一项或多...
支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法
答:
第二十六条 根据金融机构合规情况和
风险
状况,中国人民银行及其分支机构可以采取
监管提示
、约见谈话、监管走访等措施。在监管过程中,发现金融机构存在较高洗钱和恐怖融资风险或者涉嫌违反反洗钱和反恐怖融资规定的,中国人民银行及其分支机构应当及时开展执法检查。 第二十七条 金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患,或者反洗钱和...
如何保护中小投资者的利益
答:
同时,还应加强对投资者的
风险提示
和教育工作,让投资者充分了解投资的风险和收益特点,做出理性的投资决策。综上所述,保护中小投资者的利益需要多方面的共同努力。通过加强
监管
、提升信息透明度、完善法律制度和促进投资者教育等措施的实施,可以有效地保护中小投资者的利益,维护市场的公平和稳定。
合规创造价值:新经济领域(拟)上市企业的若干合规要点分析
答:
近年,各行业领域涉及境内外上市企业的司法、行政执法案件层出不穷,相关企业上市招股书中针对政府
监管
的
风险提示
说明和清单渐长,中概股合规问题同时引起了中美两国监管的高度重视,提高合规水平和完善合规制度对于(拟)上市企业的重要性愈加凸显。在此背景下,本文结合既往经验和观察,将从 网络安全与数据合规、反垄断、...
开展企业集资
风险
排查化解专项工作总结
答:
以网点为阵地,利用条幅、展板、电子显示屏为载体,通过现场讲解、散发宣传单等形式,开展形式多样、面向基层的宣传教育活动,从多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点,剖析典型案例,增强公民的风险意识和辨别能力,扩大打击非法集资的宣传面和影响力,对社会公众
提示风险
,引导群众自觉远离非法集资。 三、落实
监管
机制...
支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法
答:
现场
风险
评估结束后,中国人民银行及其分支机构应当制发《反洗钱监管意见书》(附3),将风险评估结论和发现的问题反馈被评估的金融机构。 第二十六条 根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取
监管提示
、约见谈话、监管走访等措施。在监管过程中,发现金融机构存在较高洗钱和恐怖融资风险或者涉嫌违反...
商业银行贷款损失准备管理办法
答:
第二十二条 银行业监管机构应当将商业银行贷款损失准备制度建设和执行情况作为
风险监管
的重要内容。第二十三条 商业银行贷款损失准备连续三个月低于监管标准的,银行业监管机构向商业银行发出
风险提示
,并提出整改要求;连续六个月低于监管标准的,银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业
监督管理
法》的规定,...
保险公司分类
监管
评价结果
答:
(二)对B类公司,可采取以下一项或多项
监管
措施:1、监管谈话;2、
风险提示
;3、要求公司限期整改所存在的问题;4、针对所存在的问题进行现场检查;5、要求提交和实施预防偿付能力不达标的计划。(三)对C类公司,除可采取对B类公司的监管措施外,还可以根据公司偿付能力不达标的原因采取以下一项或多...
st股票买卖的新规定
答:
3. 新规定对投资者的影响 新规定的出台对投资者有着重要的影响。首先,对于ST股的
风险提示
和交易
监管
将更加严格,投资者需要更加注意投资风险和掌握市场投资信息。其次,对于持有ST股的投资者,交易所的风险提示和退市流程将直接影响他们的投资决策和收益情况。最后,投资者需要更加关注上市公司的经营情况和...
四川省地方金融
监督管理
条例
答:
第十条 地方金融组织应当依法开展业务,建立金融消费者和投资者适当性制度,将合适的金融产品和服务推介给适当的消费者和投资者。地方金融组织在提供金融产品和服务时,应当以显著方式和通俗易懂的语言文字如实披露可能影响其决策的信息,充分
提示风险
。第十一条 地方金融组织应当按照审慎经营的要求,建立健全...
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