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证券业务风险管理
股票有哪些法律特征
答:
2、权责性。股东凭其特衣的股票,享有其股份数相应的权利,同时也承担相应的责任。权利主要表现为:参加股东大会、投票表决、参与公司的经营决策,领取股息或红利,获取投资收益。责任主要是承担公司的经营
风险
,对公司的经营决策承担责任,责任的限度为其认购股票的全部的投资额。3、流通性。股票的流通是指...
学金融专业哪些课程
答:
公司金融学:公司金融学关注企业的财务决策和管理,包括公司资本结构、并购、投资决策以及
风险管理
等方面。金融风险管理:在金融活动中,风险管理至关重要。这门课程将教授学生识别、评估和应对金融风险的方法,包括市场风险、信用风险和操作风险等。银行学:银行学课程涵盖银行运营、银行
业务
以及银行监管等方面...
投资银行
业务
最狭义的定义
答:
三、
证券
交易 证券交易是投资银行的核心业务之一,投资银行家为客户提供各种证券交易服务,包括股票、债券、基金等金融产品的买卖和交易。这些交易不仅需要投资银行具备丰富的金融知识和经验,还需要具备高效的交易系统和市场分析能力。投资银行业务的私募股权业务、
风险
投资业务、资产
管理业务
、金融工程师 一、...
如何应对《
证券
期货经营机构私募资产
管理
计划备案管理规范第1-3号...
答:
一、
证券
期货经营机构开展私募资产
管理业务
,应当符合有关法律法规、部门规章及自律规则的规定,并按照中国证券投资基金业协会(下称协会)的要求,及时进行资产管理计划备案,接受协会备案管理和
风险
监测,真实、准确、完整地报送备案材料和风险监测报告,对备案材料和风险监测报告的真实性、合规性、准确性和...
什么是限定性和非限定性集合资产
管理业务
?
答:
是指资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型
证券
投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资
风险
的原则。限定性...
全面解读董监高责任险——转给你身边的公司高管
答:
据《中国上市公司董责险市场报告(2023)》揭示,2022年有337家A股上市公司公布购买董责险的决定,较前一年的248家增长了36%。这标志着企业对
风险管理
意识的日益增强,尤其是对于董监高个人和公司法律责任的重视。那么,为何公司及董监高需要这层保险保障呢?首先,法律环境的变迁,如新《
证券
法》强化了投资者...
证券
公司受托资产
管理业务
与银行的理财产品有区别吗?
答:
”算是为资产
管理业务
争得了一个名分。但是对于资产管理业务得规范非常得简略,并且没有具体的法律制裁措施。所以,总的来说前三阶段,国家对于什么是资产管理业务、资产业务的
风险
如何防范等诸多问题没有规定,对资产管理业务基本上处于放任状态。银行理财产品:按照标准的解释,应该是商业银行在对潜在目标...
证券
投资基金
风险
的目的与意义是什么?
答:
(2)
证券
投资基金是一种信托投资方式。它与一般金融信托关系一样,主要有委托人、受托人、受益人三个关系人,其中受托人与委托人之间订有信托契约。但证券基金作为金融信托
业务
的一种形式,又有自己的特点。如从事有价证券投资主要当事人中还有一个不可缺少的托管机构,它不能与受托人(基金
管理
公司)...
华龙
证券
交易账号前几位是多少?
答:
华龙
证券
广场营业部的资金账号一共有12位,前置昰38100000***共有12位,其中*代表自己的资金账号。华龙证券广场营业部的资金账号前8位账号数字固定,后四位是用户资金账号,每个人是不同的。如果账户忘记要找回华龙证券股票交易账户,可以持有身份证去证券公司查询或者打证券公司电话可以查询 ...
私幕投资基金监督
管理
暂行办法是法律吗
答:
是否已经根据其拟申请的私募基金
管理业务
类型建立了与之相适应的制度,包括(视具体业务类型而定)运营
风险控制
制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募
证券
投资基金业务...
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