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证券公司合规的重要性包括
证券公司的
自营业务
合规
风险
包括
( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ...
答:
【答案】:C
证券公司的
自营业务
合规
风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为.如从事内幕交易 、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
证券公司的
合规
人员有什么要求?是什么标准?
答:
合规
就是好像一个全
公司的
督导,主要是督促和监督公司员工,在业务上
有
没有违规,
包括
对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规,就好像你是一个单位的公检法部门,平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度,及时改正和预警!合规岗是经常要学习和考试的,因为各项政策法规都是在变动...
证券公司
研究部
合规
组好不好
答:
证券公司
研究部
合规
组很好。合规部门就是去找别人工作的失误和毛病,属于执法部门,没有业绩和业务压力,相对其他岗位来说来说,压力不大。
证监会现场检查什么
答:
证监会现场检查主要围绕以下几个方面进行:
证券公司的
业务
合规
情况。证监会会对证券公司的业务进行现场检查,确保其业务操作符合相关法规和政策要求。这
包括
但不限于证券承销与保荐、证券经纪、资产管理等业务领域。在现场检查过程中,证监会会重点关注证券公司的内部控制机制是否健全有效,是否存在利益输送、操纵...
证券
经营机构及其工作人员对投资者及行业应尽的诚信义务
包括
哪七个方面...
答:
证券
经营机构及其工作人员对投资者及行业应尽的诚信义务
包括
哪七个方面介绍如下:合法
合规
:证券经营机构及其工作人员从事证券业务应遵守法律、行政法规的规定,避免利益冲突。公平竞争:证券经营机构及其工作人员应遵守公平竞争的原则,不得从事不正当竞争行为。勤勉尽责:证券经营机构及其工作人员应勤勉尽责,...
准备注册
证券公司
,关于证券公司注册资本用途是什么?
答:
注册资本中的一部分资金通常用作风险准备金,以应对可能出现的市场风险、业务风险及其他不可预见的财务风险。这是为了增强公司的财务稳定性和抗风险能力。4.**
合规
与信誉**:充足的注册资本有助于公司满足金融监管机构的合规要求,并提高公司的市场信誉,增加投资者和客户的信任。总体而言,
证券公司的
注册...
证券公司合规
专员主要做些什么
答:
2、
公司
内部
合规
培训。 就公司业务中合规要求,业内实践及法律法规的发展提供培训(合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训)。3、监控公司内部违反法律法规的问题。 监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和政策的情况(反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信息隔离、市场...
防范
证券
经纪业务
合规
风险的主要措施
包括
( )。
答:
【答案】A、B、C 【答案解析】防范证券经纪业务
合规
风险的主要措施
包括
:(1)
证券公司
要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;(2)要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制;(4)强化岗位...
合规
总监是什么职务
答:
证监会明确规定:
证券公司
应设立“合规总监”,“合规总监”是
公司的合规
负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法
合规性
进行审查、监督和检查。任职条件:1、取得证券公司高级管理人员任职资格。2、熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。3、从事...
晋安
证券
是什么机构
答:
同时,晋安证券也积极参与资本市场,为企业提供融资服务,推动实体经济的发展。此外,晋安证券在风险管理和
合规
经营方面也非常重视,遵循相关的法律法规,建立健全的风险管理体系,确保公司的业务风险可控,保障客户的权益。作为一家
证券公司
,晋安证券的核心竞争力在于其专业的团队、丰富的经验以及优质的服务,...
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