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证券投资顾问业务风险管理策略
证券投资顾问
的
业务
规定
答:
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全
证券投资顾问业务
管理制度、合规管理和
风险控制
机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉...
证券投资顾问业务
暂行规定
答:
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第八条 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。第九条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全
证券投资顾问业务
管理制度、合规管理和
风险控制
机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、...
证券投资顾问业务
和发布证券研究报告的区别和联系
答:
证券投资顾问
服务和发布研究报告本质上的关系是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。两者区别是:1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场,忠实客户利益;研究报告站在独立、客观立场,不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于...
证券投资顾问
服务和发布证券研究报告的区别和联系
答:
证券投资顾问
服务和发布研究报告本质上的关系是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。两者区别是:1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场,忠实客户利益;研究报告站在独立、客观立场,不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于...
证券
基金经营机构信息技术
管理
办法(2021修正)
答:
(七)其他对信息技术管理产生重大影响的事项。信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、
风险管理
部门、稽核审计部门、主要
业务
部门、信息技术管理部门等部门负责人组成,可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或
顾问
。第十条
证券
基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术...
证券投资顾问业务
和发布证券研究报告业务的区别和联系
答:
证券投资顾问
服务和发布研究报告本质上的关系是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。两者区别是:1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场,忠实客户利益;研究报告站在独立、客观立场,不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于...
证券
营业部如何从提供通道服务向综合财富
管理
转型?
答:
在日前召开的“
证券
公司创新发展研讨会”上,券商普遍认为,行业应把握机会,积极探索差异化的竞争模式,尽快推动经纪
业务
由传统通道向财富
管理
转型,逐步形成证券公司不可替代的金融中介优势,促进证券公司向“投资银行”本源的回归,引导投资者长期、理性投资理念的形成,进而完善资本市场的资源配置功能。引言
投资顾问
是证券公司...
湘财
证券
有限责任公司经纪
业务
介绍
答:
公司的客户服务周到,根据客户
风险
等级提供个性化金融服务,如金诺信财富
管理业务
,涵盖了专享资讯、
投资策略
等多元服务,满足
投资者
全方位理财需求。同时,他们还为中小微企业提供灵活的投融资方案和财税咨询,以及开放式基金销售、融资融券、期货IB和大小非客户服务。在QFII业务上,他们作为首批获得牌照的券商...
证券
期货经营机构私募资产
管理
计划运作管理规定
答:
本规定所称
证券
期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产
管理业务
的子公司。第三条 资产管理计划应当向合格
投资者
非公开募集。合格投资者是指具备相应
风险
识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:...
2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材的
证券投资
分析
答:
期货的套期保值与套利第三节
风险管理
VaR方法第九章 证券投资咨询
业务
与证券分析师、
证券投资顾问
第一节 证券投资咨询业务第二节 证券投资咨询相关法律法规及规范制度第三节 证券分析师自律组织后记 第一章 证券投资分析概述第一节 证券投资分析的含义及目标一、证券投资分析的含义证券投资是指投资者...
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