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证券风险管理
求关于美股
证券
公司的毕业论文
答:
【摘要】本文对目前我国
证券
公司面临的主要风险进行了中肯的分析,并结合实际探讨了健全和完善我国证券公司
风险管理
的一些构想。证券公司的风险管理已引起了监管层的高度重视和业内的普遍关注。2006年7月证监会发布了《证券公司
风险控制
指标管理办法》来加强对证券公司风险的监管之后,市场各方都充分意识到健全...
广发
证券
受行政监管,基金会影响吗?
答:
证监会指出,上述情况违反了《
证券
公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司
风险控制
指标管理办法》第六条,《证券公司全面
风险管理
规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对...
证券
期货经营机构私募资产
管理
计划运作管理规定
答:
集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。法律依据:《
证券
期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二条证券期货经营机构资产管理计划募集、投资、
风险管理
、估值核算...
证券
公司员工是做什么的
答:
首先,各位要清楚我国的
证券
机构因为接受证监会监管,因此分为比较明显的前中后台。前台部门:主要负责营销,为公司创造价值。中台部门:主要负责分析宏观市场环境和内部资源情况,制定各项业务发展政策和策略,例如
风险管理
和研究部门(每家券商都不同)。后台部门:主要以支持证券公司运行为主要任务,设有财务、...
基金的
风险
有哪些
答:
3.**信用风险**:基金所投资的债券、票据等固定收益类
证券
的发行者可能无法按时支付利息或偿还本金,这会导致基金的投资损失。4.**流动性风险**:基金的流动性取决于其投资组合的流动性。如果基金所投资的证券难以在市场上出售,基金可能会面临变现困难,无法满足投资者赎回的需求。5.**
管理风险
**:...
证券
期货经营机构私募资产
管理
业务管理办法
答:
法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第十条
证券
期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和
风险控制
指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、
风险管理
制度完备;(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上...
如何处理行政监管与企业并存之间的
风险
答:
第一章总则第一条为了控制和化解
证券
公司
风险
,保护投资者合法权益和社会公共利益,保障证券业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》),制定本条例。第二条国务院证券监督
管理
机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。第三条国务院...
广发
证券
受行政监管,基金会影响吗?
答:
证监会指出,上述情况违反了《
证券
公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司
风险控制
指标管理办法》第六条,《证券公司全面
风险管理
规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对...
双a
证券
公司有哪些?什么是双a证券公司?
答:
获得双A级评级的券商有华泰
证券
、安信证券、东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投和中信证券。 双A类证券公司没有特殊定义,只是代表着证券公司
风险管理
能力高,应对市场变化的能力强,在新业务、新产品方面...
开
证券
公司需要什么资质
答:
开
证券
公司需要的资质条件如下:1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元;3、有符合本法规定的注册资本;4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;5、有完善的
风险管理
与内部控制...
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