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证券风险管理部门
合规经理指的是什么?
答:
合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员。主要职责有:负责组织建立和完善内控合规管理及法律
风险管理
体系,协调各
部门
制订各项业务的合规管理制度或流程;负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控,防范操作风险,保证各项业务的合规性和高效运营。
如何加强国有商业银行的
风险管理
答:
商业银行
风险管理
的这两个基本目标(收益目标和安全目标)与其经营目标是一致的。由于商业银行的风险具有隐蔽性和不可预测性,主要依靠商业银行自身的管理,因此商业银行风险管理比一般的风险管理难度更大。商业银行风险管理是一项复杂的系统工程,牵涉到银行的各项业务。各个不同的业务
部门控制
风险的具体做法不同、重点也不同...
证券
公司是国企吗?
答:
我国国内目前有一百多家
证券
公司,数量较多,情况较为复杂。全国至少有一半以上的证券公司有国资背景,由国有的中央汇金、财政部、当地财政厅和国企的集团公司控股。少数证券公司是由私人筹资兴办的。大多证券公司为国有控股企业,资产的赠与必须满足国有资产
管理部门
的相关规定,本质还是国企。
证券
业从业人员执业行为准则依据哪些法律
答:
(六)
证券
市场资信评级机构中从事证券评级业务的
管理
人员和业务人员;(七)协会规定的其他人员。上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等,在本准则中统称机构。本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、
部门
负责人、...
证券
期货经营机构私募资产
管理
业务管理办法
答:
第十条
证券
期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和
风险控制
指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、
风险管理
制度完备;(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;(四)具有投资研究
部门
,且专职...
金融方面的证书有哪些热门证书丨FRM好还是CFA
答:
国内认可程度:持有FRM证书的人才日益得到各大金融机构的认可;薪酬水平:FRM会员,全国平均年薪23万元人民币;职业发展:主要涉及的岗位有金融机构
风险管理
部、金融单位稽核部门、资产
管理部门
、基金经理人、金融交易员(经纪人)、投资银行业者、商业银行、风险科技业者、风险顾问业者、企业财会与稽核部门,...
证券
公司是国企吗
答:
证券
公司的设立条件 (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的
风险管理
与内部控制制度;...
金融行业都有什么就业职位
答:
信托业务
部门
大致可以分为信托业务部、
证券
投资部、投资银行部、
风险管理
部和其他部门。信托业务部:该部门属于前台业务部门,是信托公司业务发展的核心,也是收入和利润的直接创造者。按照管理资金性质的不同,前台业务部门包括固有业务部门和信托业务部门, 前者管理信托公司自有资金,后者代他人管理资金。证券投资部:证券投资...
双a级
证券
公司有哪些
答:
双a级
证券
公司有安信证券、东方证券、光大证券等。具体来看,获得AA级评级的券商有华泰证券、安信证券、东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投和中信证券。 其中,东方证券、兴业证券、广发证券为晋级“选手”。
证券
公司排名及佣金,2012最新的,
答:
根据《
证券
公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核,由自律组织、证监局、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2011年证券公司分类结果。证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管
部门
根据审慎监管的需要,以证券公司
风险管理
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