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金融机构大额和可疑交易管理办法
发现有
可疑交易
或者行为时,在其发生后( )个工作日内,向中国反洗钱监测分...
答:
【答案】:C 解析:根据《
金融机构大额
交易
和可疑交易
报告
管理办法
》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合
大额交易
标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
银监会是如何监查
大额交易和可疑交易
的,何为大额交易,何为可疑交易?
答:
一、监查
大额交易和可疑交易
银监会会有一个专门的反洗钱管理系统,对所有银行账户的交易按大额、可疑类型进行分类管理。根据《
金融机构大额
交易和可疑交易报告
管理办法
》第二十条 金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。二、大额交易...
金融机构
对于选项中哪些情况需要提交
可疑交易
报告
与
来自
答:
金融机构对于短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符等情况可以提交可疑交易报告。根据《
金融机构大额
交易
和可疑交易
报告
管理办法
》第十一条金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪...
可疑交易
报告制度
答:
发现过程、可疑账户开户情况、可疑交易情况、可疑点分析和初步判断意见。第五条
金融机构
应当设立专门的反_岗位,明确专人负责
大额交易和可疑交易
报告工作。金融机构应当根据本
办法
制定大额交易和可疑交易报告内部
管理
制度和操作规程,并向中国人民银行报备。金融机构应当对下属分支
机构大额
交易和可疑交易报告制度的...
大额交易和可疑交易
报告
答:
对跨境资金交易,
金融机构
应当报送
大额交易
报告。比如,自然人通过银行机构利用现金或转账方式向境外汇款1万美元,则办理业务的银行机构需将此交易作为大额交易上报。对自然人客户“人民币20万元以上”的大额跨境转账交易报告标准是《
管理办法
》的新增标准。主要考虑是:一是随着沪港通、深港通等业务逐步推进,...
哪些交易属于
金融机构
应当报告的
大额交易
答:
人民币5万元现金支取,超人民币50万元境内款项划转,超1万美元跨境款项划转属于金融机构应当报告的
大额交易
。根据《
金融机构大额
交易
和可疑交易
报告
管理办法
》,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易的内容如下,第五条金融机构应当报告下列大额交易。1、当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5...
金融机构
对于选项中哪些情况需要提交可疑
可疑交易
报告
答:
金融机构对于短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符等情况可以提交可疑交易报告。根据《
金融机构大额
交易
和可疑交易
报告
管理办法
》第十一条金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪...
金融机构
对于选项中哪些情况需要提交
可疑交易
报告
答:
金融机构对于短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符等情况可以提交可疑交易报告。根据《
金融机构大额
交易
和可疑交易
报告
管理办法
》第十一条金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪...
金融机构
对于选项中哪些情况需要提交
可疑交易
报告
与
来自
答:
金融机构对于短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符等情况可以提交可疑交易报告。根据《
金融机构大额
交易
和可疑交易
报告
管理办法
》第十一条金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪...
金融机构
对于选项中哪些情况需要提交
可疑交易
报告
与
来自
答:
金融机构对于短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符等情况可以提交可疑交易报告。根据《
金融机构大额
交易
和可疑交易
报告
管理办法
》第十一条金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪...
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