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金融监管对执业登记的规定
保监最新出台法规内容
答:
(二)监管体系初步形成。认真落实国家
金融监管
部署,保险监管体系建设取得积极进展。一是监管框架逐步完善。改革开放初期,保险监管以市场行为监管为主。1995年颁布的《保险法》首次提出偿付能力概念,1998年保监会成立后,提出市场行为监管和偿付能力监管并重。随着国有保险公司实施股份制改革,2003年保监会发布指标
规定
,偿付...
证券经纪人管理暂行
规定
的解读
答:
《暂行规定》第七条规定,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的
执业
前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。《暂行规定》第十四条规定,证券公司应当按照协会
的规定
,组织对证券经纪人的后续职业培训。(二)执业注册
登记
和经纪人证书管理1、...
事关从业人员大事!中基协重磅新规,9问9答全知道
答:
《管理规则》讲明了哪些人员应当取得基金从业资格、从业资格注册条件、基金行业机构的管理责任、
执业
行为规范、自律管理等多方面内容,《有关事项
的规定
》也包含不同类型从业人员应该通过的考试科目、资格认定的条件等内容,对我们日益壮大的基金行业从业人员队伍的 健康 发展,给出指引。
保监会发布保险经纪人
监管规定有什么
内容?
答:
二是对已取消许可的事项进行有效管理。
规定
分支机构经营保险经纪业务的条件,加强了对法人经营合规性和稳定性的考察。强化法人的管控责任,要求其对有风险隐患的分支机构采取整改、停业、撤销等措施。细化经纪机构的报告流程和
监管
要求。确立
执业登记
管理制度,细化对从业人员的品行、专业能力要求。三是促进专业...
根据《保险销售从业人员
监管
办法》的有关
规定
,应当对保险销售从业人员进 ...
答:
根据《保险销售从业人员
监管
办法》的有关
规定
,应当对保险销售从业人员进行培训,使其具备基本的
执业
素质和职业操守。培训内容至少应当包括业务知识、法律知识及职业道德。根据《保险销售从业人员监管办法》第二十一条 保险公司、保险代理机构应当对保险销售从业人员进行培训,使其具备基本的执业素质和职业操守。
金融
都包括什么行业
答:
2、按照金融机构的管理地位,可划分为
金融监管
机构与接受
监管的
金融企业。例如,中国人民银行、银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、证券监督管理委员会等是代表国家行使金融监管权力的机构,其他的所有银行、证券公司和保险公司等金融企业都必须接受其监督和管理。 3、按照是否能够接受公众存款,可划分为存款性金...
个人如何注册基金从业资格?
答:
获得基金从业资格证书是进入这个行业必要的敲门砖。人才缺口大,则预示着这个行业的人才价值比较高。基金从业人员在目前来说仍然是炙手可热的合规人才,随着国家
监管
力度的加大,有更为严密的合规制度,
金融
机构需要聘请符合条件的基金从业人员,但往往达标的基金从业人员数量供不应求。
《私募基金管理条例》将给管理人
登记
带来哪些新
答:
征求意见稿第七条
规定
了“犯罪、行政处罚、不能清偿到期债务”等负面情形。对于“因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的”判断,今后可能需要申请机构及其股东出具《无犯罪记录证明》。而“最近3年因重大违法违规行为被
金融监管
、税收、海关等行政机关处以行政处罚的”判断,则仍将依靠申请机构自身出具的《承诺书》...
中国证监会派出机构
监管
职责
规定
答:
(五)法律、行政法规
规定
和中国证监会授权的其他职责。第六条 派出机构在其职责范围内,按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券
登记
结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。第七条 派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他
金融监管
机构的...
保险营销员增员困难,2年减少超三成
答:
具体来看,截至2021年末92家人身险公司
执业登记
销售人员472.8万人、占比73.7%;90家财产险公司执业登记销售人员169.1万人、占比26.3%。 普华永道中国
金融
行业管理咨询合伙人周瑾认为,
监管
驱动剔除虚挂人力、保险营销员的展业难度明显加大是导致保险营销员出现大幅减员的两大因素。 清华大学五道口金融学院中国保险与养老金研究...
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