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金融监管对执业登记的规定
保险公司正式员工可以
执业登记
吗
答:
需要参加中国保监会组织的保险代理从业人员资格考试,
成绩合格并取得《保险代理从业人员资格证书》便可以进行执业登记
。但有以下三种情形之一的人员,不予颁发《资格证书》:第一,因故意犯罪被判处刑罚,执行期满未逾5年的;第二,因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年的;第三,被金融监管机构宣布在一定期...
证券经纪人管理暂行
规定
答:
执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等
。证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。第九条 证券经纪...
保险经纪人
监管规定
是什么呢
答:
第十七条保险经纪公司分支机构应当在营业执照记载的登记之日起15日内
,书面报告中国保监会派出机构,在中国保监会规定的监管信息系统中登记相关信息,按照规定进行公开披露,并提交主要负责人的任职资格核准申请材料或者报告材料。第十八条保险经纪人有下列情形之一的,应当自该情形发生之日起5日内,通过中国保监会规定的监管信息...
证券从业人员应遵守哪些行为准则
答:
根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定,
禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员
,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
保险
执业
证怎么办理流程
答:
法律分析:应先通过中国保监会组织的保险销售从业人员资格考试
,再由保险公司、保险代理机构在中国保监会保险中介监管信息系统(以下简称信息系统)中办理执业登记。 根据保险销售从业人员监管办法规定,从事保险销售的人员应当通过中国保监会组织的保险销售从业人员资格考试(以下简称资格考试),取得《保险销售从业...
保监会办理
执业
资格证
答:
第三章执业管理第十三条保险公司、保险代理机构应当为取得资格证书且无本办法第七条第二款
规定
情形的人员在中国保监会保险中介
监管
信息系统(以下简称信息系统)中办理
执业登记
,并发放《保险销售从业人员执业证书》(以下简称执业证书)。执业登记事项发生变更的,保险公司、保险代理机构应当及时在信息系统中...
保险经纪从业人员、保险公估从业人员
监管
办法
答:
(一)登记事项发生变更的;(二)损毁影响使用的;(三)遗失的。第三章 执业管理第十条 保险经纪机构、保险公估机构应当为取得资格证书且无本办法第六条第二款
规定
情形的从业人员在中国保监会保险中介
监管
信息系统(以下简称信息系统)中办理
执业登记
,并发放《保险经纪从业人员执业证书》、《保险公估...
根据保险销售从业人员
监管
办法
规定
,
执业
证书应当包括的内容是什么?_百 ...
答:
根据《保险销售从业人员
监管
办法》:第十四条
执业
证书应当包括下列内容:(一)名称及编号;(二)持有人的姓名、性别、身份证件号码、照片;(三)资格证书名称及编号;(四)持有人所在保险公司或者保险代理机构名称;(五)业务范围和执业地域;(六)发证日期;(七)持有人所在保险公司或者保险代理机构...
证券经纪人管理暂行
规定
的解读
答:
《暂行规定》第十四条规定,证券公司应当按照协会
的规定
,组织对证券经纪人的后续职业培训。(二)
执业
注册
登记
和经纪人证书管理1、执业注册登记《暂行规定》第八条第一款规定,证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。执业注册登记...
...监事、高级管理人员及从业人员
监督管理
办法
答:
(三)因重大违法违规行为受到
金融监管
部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施,执行期满未逾5年;(四)最近5年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;(五)担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的法定代表人和经营管理的主要负责人,自该公司被接管、撤销、...
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