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合规风险管理体系的适当性及有效性
卫生计生系统内部审计工作规定
答:
结合实际,制定本规定。第二条 卫生计生系统内部审计是指卫生计生系统内部审计机构和审计人员对本系统、本单位实施的一种独立客观的监督、评价和咨询活动,通过运用系统、规范的方法,审查和评价业务活动、内部
控制和风险管理的适当性和有效性
,以促进单位完善治理,提升管理水平和服务能力。第三条 本规定...
如何理解“穿透”及“穿透式
管理
”?
答:
其次,穿透式
管理
是对监管策略的实践探究。监管机构的核心目标是确保金融业务的风险可控,避免外部性的产生,并在必要时采取
有效
措施。对于
风险的控制
,监管倾向于通过牌照准入来确保主体的资质,防止非持牌机构利用通道进行无风险收益的获取。对于外部性问题,严格的投资者
适当性
要求是关键,避免风险从机构内部...
证券从业考试各章节重点和分数权重介绍
答:
证券公司
风险控制
指标基本规定;证券公司流动性
风险管理的
目标对经营机构违反
适当性管理
规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术
合规
与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理...
证券从业考试各章节重点和分数权重介绍
答:
证券公司
风险控制
指标基本规定;证券公司流动性
风险管理的
目标对经营机构违反
适当性管理
规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术
合规
与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理...
内审都审什么
答:
风险管理
审计是评估公司风险管理效果的重要环节。审计人员会关注公司风险管理的策略、流程、效果等方面,识别存在的风险点和管理漏洞。同时,也会评估公司风险应对措施
的适当性和有效性
,以确保公司能够应对各种风险挑战。综上所述,内审主要审核的是公司的财务与会计资料、业务运营情况、内部
控制体系以及风险
...
内部审计如何发挥规避
风险的
作用
答:
3.将
风险管理
评价作为工作重点 内部审计通过将风险管理评价作为审计工作的重点,以检查、评价风险管理过程的充分
性和有效性
。(1)评价风险管理主要目标的完成情况。主要表现在评价公司以及同行业的发展情况和趋势,确定是否可能存在影响企业发展的风险;检查公司的经营战略,了解公司能够接受的风险水平;与相关...
合规
经理指的是什么?
答:
合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员。主要职责有:负责组织建立和完善内控合规管理及法律
风险管理体系
,协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程;负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控,防范操作风险,保证各项业务的
合规性和
高效运营。
银监会规定银行董事长能干到什么年龄?
答:
银保监会规定,银行的董事长正常情况下,是干到60岁可以退休,如果特殊行业的,董事长可能会干到65岁。
中国保监会第一次提出
合规管理
是在什么时候
答:
第七条保险公司拟定保险条款和保险费率,应当加强
管理
,防范
风险
。保险公司应当积极推进保险条款和保险费率...(四)保险费率厘定合理,结果满足充足性、
适当性和
公平性原则;(五)中国保监会规定的其他精算方面的责任...第四十条本办法施行前已经中国保监会审查认可的法律责任人资格和精算责任人资格继续
有效
。第四十一条...
什么是内部
控制
答:
内部控制具体包含以下几个方面:一、内部
控制的
基本定义 内部控制是组织内部的一种
管理
机制,用以规范员工的行为,确保组织内的各项任务能够按照既定的目标和策略进行。它通过一系列规则、政策和程序,来保证组织内部各项活动的合法性、
适当性和有效性
。二、内部控制的主要目标 内部控制的核心目标是实现组织的...
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