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证券从业人员执业行为准则
证券从业
考试的岗位胜任能力考试需要准备什么?
答:
学业准备:从事
证券
行业,除了要掌握证券投资、金融学、经济学的基础知识外,还要注意积累证券市场 的运作特点、市场营销策略方面的知识,了解行业相关的政策、法律法规和
从业人员行为准则
。最好在校期间可以养成时常关注宏观政策和财经热点时事的习惯。 良好的调查研究和市场推介能力:证券业务有很强的专业性特点,又有一定的技...
证券从业
资格考试科目有哪些?
答:
2002年12月,中国证监会颁布了《
证券
业
从业人员
资格管理办法》(简称《办法》),将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系,规定自2003年2月1日起,中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得
执业
证书,并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为...
中国证监会与国务院
证券
监督管理机构的区别
答:
两者没有根本区别,原因如下:1992年10月,国务院成立了国务院
证券
委员会和中国证券监督管理委员会。1998年4月,根据国务院机构改革方案,决定将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。在法律法规中经常可以看到“证券监督管理机构”,主要原因是便于法律条文的描述,避免因机构名称变更而修改...
证券
发行上市保荐业务管理办法
答:
(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,
从业人员
不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(六)最近3年内未因重大违法违规
行为
受到行政处罚;(七)中国证监会规定的其他条件。第十条
证券
公司申请保荐机构资格,应当向中国...
国务院
证券
监督管理机构是
答:
《
证券
法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位,是全国证券期货市场的主管部门。
证券
发行上市保荐业务管理办法(2020)
答:
二是压实中介机构责任。细化中介机构
执业
要求,明确保荐机构对
证券
服务机构专业意见的核查要求,督促中介机构各尽其责、合力把关,提高保荐业务质量。三是强化保荐机构内部控制。要求保荐机构建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制,将保荐业务纳入公司整体合规管理和风险控制范围,建立健全廉洁
从
...
证券
公司治理
准则
的第三章
答:
证券
公司聘任的独立董事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件。独立董事在任职期间出现中国证监会规定的不得担任独立董事的情形的,证券公司应当及时解聘。第三十条 根据本
准则
第二十九条规定建立独立董事制度的证券公司有下列情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4:(一)董事长、经营...
北京
证券
业协会的会员自律公约
答:
北京
证券
业协会会员自律公约(经第四届会员大会审议通过)第一条为了规范会员
执业行为
,提升行业形象,增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识,维护投资者合法权益,促进证券市场规范发展,根据《北京证券业协会章程》(以下简称“《章程》”),全体会员经协商达成共识,制定本公约,并承诺共同遵守。第二条北京...
证券从业
资格考试不及格怎么办
答:
各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料,未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。二、资格审查与资格证书类别 证监会接到完整的申请材料后,对申请人的材料做出审查,并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据
证券从业人员
的情况将资格证书分为下列类别:1、证券代理...
证券事务代表,需要考
证券从业
资格证么?
视频时间 00:46
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