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证券从业人员执业行为准则
证券从业人员
应遵守哪些
行为准则
?
答:
证券
业
从业人员执业行为准则
第一章总则 第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。 第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。 第三条中国证券业协会(以下简称"协会")依据本准则...
证券
业
从业人员执业行为准则
的概述
答:
第一条为规范
证券
业
从业人员执业行为
,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本
准则
。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行...
证券
公司
从业人员
开立工作室是否违规
答:
证券
公司从业人员开立工作室违规。法律规定证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。证券业
从业人员执业行为准则
:1、从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的...
证券从业人员
职业道德
准则
是什么?
答:
四、审慎稳健,严控风险。
从业人员
应牢固树立风险底线意识,提高风险识别、应对和化解能力,审慎
执业
,主动履行报告义务,严防执业过程中因不当
行为
带来的各类业务风险,自觉抵制侥幸心理与短视行为。五、公正清明,廉洁自律。从业人员应树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观,清廉自律,在开展
证券
业务及...
证券从业人员
职业道德
准则
是什么?
答:
四、审慎稳健,严控风险。
从业人员
应牢固树立风险底线意识,提高风险识别、应对和化解能力,审慎
执业
,主动履行报告义务,严防执业过程中因不当
行为
带来的各类业务风险,自觉抵制侥幸心理与短视行为。五、公正清明,廉洁自律。从业人员应树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观,清廉自律,在开展
证券
业务及...
证券从业人员
职业道德要求及常见违规
行为
答:
证券从业人员
职业道德要求及常见违规
行为
如下:一、敬畏法律,遵纪守规。从业人员应遵从宪法,对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德
准则
心存敬畏,牢固树立依法合规、遵德展业理念,自觉接受监管和自律管理,抵制违反规则及道德准则的行为。二、诚实守信,勤勉尽责。从业人员应表里如一、言而有...
证券从业人员行为
八要
答:
证券
交易中的公开、公平、公正是证券市场的生命,是证券业
从业人员
职业
行为
的基本原则。只有维护“三公”原则,才能保证市场健康、有序地发展,才能为证券业树立良好的信誉,才能使证券业得到规范发展。6、服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序。证券市场是一个高风险的市场,不仅行情瞬息万变,而且...
谈谈对证券行业的认识 以及
证券从业人员
应具备的职业能力和素质_百度知 ...
答:
证券
业
从业人员
的
行为准则
1.保证性行为:(1)热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密。客户是证券业的职业对象,客户的指令代表着客户的投资决策,关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产,证券经营机构依法受客户委托代为保管这些...
证券从业人员
道德
准则
主要是针对什么人群
答:
针对
证券从业人员
证券从业人员职业道德
准则
如下:一、敬畏法律,遵纪守规。从业人员应遵从宪法,对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏,牢固树立依法合规、遵德展业理念,自觉接受监管和自律管理,抵制违反规则及道德准则的
行为
。二、诚实守信,勤勉尽责。从业人员应表里如一、言而...
证券
行业的人需要些什么素质?
答:
证券
业
从业人员
的
行为准则
1.保证性行为:(1)热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密。客户是证券业的职业对象,客户的指令代表着客户的投资决策,关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产,证券经营机构依法受客户委托代为保管这些...
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