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证券从业人员执业行为准则
有
证券从业
资格证可以荐股吗
答:
法律分析:推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。法律依据:《
证券
业
从业人员执业行为准则
》第一条 为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。第二条 ...
证券从业人员
可以参与哪些投资品种
答:
证券从业人员
在工作中可以参与A股、B股、三板,金融只有不久将推出的股指、国债、基金,再细分,比如开放式基金、封闭式基金、资产管理计划,LOF、ETF等融资融券的工作内容,但依据证券业
从业人员执业行为准则
,除工作以外是不允许员工私下参与投资的。
证券从业人员
在从业过程中,如果发现违法违规
行为
的,应当采取( )措施...
答:
【答案】:AB 《
证券
业
从业人员执业行为准则
》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定,从业人员在发现违法违规行为时,首先要通过内部程序报告。机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告。
有
证券从业
资格证推荐股票违法吗?那种情况违法?
答:
推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。《证券业
从业人员执业行为准则
》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格,是
证券从业人员
资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券...
证券
公司
从业人员
可以炒股吗
答:
并且在《
证券从业人员
执行
行为准则
》中第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动:(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(二)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和...
证券
咨询机构
从业人员
禁止的
行为
有哪些?
答:
依据:
证券
业
从业人员执业行为准则
第十一条从业人员一般性禁止行为:(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(五)贬损同行或以...
证券从业人员
推荐个股违规吗
答:
这样的行为不属于违规行为,但可能会导致
证券从业人员
被取消证券从业资格。一、证券经纪人荐股不属于违法行为。《证券业
从业人员执业行为准则
》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构...
证券
法第五十八条解读
答:
证券
法第五十八条主要规定了证券公司及其
从业人员
的行为规范,特别是禁止了证券公司及其从业人员从事的一些损害客户利益的行为,以确保证券市场的公平、公正和透明。一、证券法第五十八条的主要内容 证券法第五十八条明确规定了证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中应当遵循的
行为准则
。具体而言,该条款禁止...
证券
承销的相关法律规定有哪些
答:
第一条 为规范
证券
业
从业人员执业行为
,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本
准则
。第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条 中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为...
证券从业人员
有哪些不允许做的事?
答:
证券
交易中的公开、公平、公正是证券市场的生命,是证券业
从业人员
职业
行为
的基本原则。只有维护“三公”原则,才能保证市场健康、有序地发展,才能为证券业树立良好的信誉,才能使证券业得到规范发展。(6)服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序。证券市场是一个高风险的市场,不仅行情瞬息万变,而且...
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