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证券从业人员执业行为准则
证监会的人可以炒股吗
答:
证监会的人不能炒股。证券从业是一个极具规范的行业,从业人员必须牢记哪些是禁止从事的活动,不然就可能会在工作中不小心触碰了法律的底线。不管如何,都应该熟记《
证券从业人员
执行
行为准则
》,根据准则中第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动:从业人员不得从事以下活动:(一)从事内幕交易或利用未公开...
证券
经营机构及其工作
人员
对投资者及行业应尽的诚信义务包括哪七个方面...
答:
证券经营机构应该建立健全的投诉处理机制,提供便捷的投诉和反馈渠道,及时受理投资者的投诉,并按照规定处理。7. 守法合规经营:证券经营机构及其工作人员应该严格遵守法律法规,诚实守信,杜绝内幕交易、欺诈操纵市场等违法
行为
,保持市场的公平、公正和透明。8. 持续教育和提升素质:
证券从业人员
应该持续进行...
证券从业人员
能否自己买卖股票?
答:
证券从业人员
是不能自己从事证券买卖活动的。证劵从业人员禁止性
行为
(1)不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。...
考上
证券从业
资格证还能开立自己的股票帐户麽 ?
答:
可以的,《证券业
从业人员执业行为准则
》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格,是
证券从业人员
资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。随着证券业市场...
证券
业
从业人员
资格管理办法
答:
该机构应当在处分后十日内向协会报告。第十七条 协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高
从业人员
的职业道德和专业素质。第十八条 协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及
执业行为准则
等,应当报中国证监会核准。
新财富不雅饭局一年,马军
执业
证书遭注销,女主转投香港上市公司_百度...
答:
中证协称,马军的行为违反了《
证券
业
从业人员执业行为准则
》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》第三条之规定,且违规行为发生在中国证监会及我会反复强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业管理的情况下, 社会 影响恶劣,严重损害了...
证券
公司的
从业人员
自己不炒股,用父母的账号炒股,违法吗??
答:
证券从业人员
不能用自己父母的账户炒股。不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。不得向客户提供证券价格上涨或下跌...
证券从业人员
能炒期货吗
答:
期货可以。但
证券从业人员
禁止开上海证券交易所,深圳交易所和北京交易所开立证券账户,
证券从业人员
买卖股票有哪些需要遵守的规定?
答:
所以有关法律对于相关问题的规定还是比较严格的,因为这一点也涉及到股票市场的正常运行。三、结语
证券从业人员
有着明确的必须要遵循的
行为准则
,证券公司的从业人员不能够代理别人买卖股票,而且也不能做违反中国证监规定的会其他的一些相应行为。所以大家在现实生活中,对于这个问题应该有一个比较明确的认识...
证券
市场的自律管理
答:
②净额结算:交易双方对达成的交易实行轧差清算,对轧抵之后的
证券
和资金的净额进行交付 ③我国多数证券交易采取多边净额结算方式 (5)结算证券和资金的专用性制度:各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收帐户,不得被强制执行 四、证券业
从业人员执业行为准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》是...
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