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什么是内控合规管理
如题所述
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推荐答案 2021-04-18
内控、
合规管理
是风险管理的要求,是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言,就是要使我们所有的经营活动符合相应的
法律法规
和监管规定。对于遵法守纪的员工,合规是一扇屏障,他们的利益在合规的屏障下得到保护;而对于违规操作的人,合规更是一条粗大的锁链,使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化建设,就是要告诫我们,无论身处哪个岗位,负责何种工作,都不能没有法律的约束,无论何时何地都不能脱离制度的规范。一个企业要持续的经营下去,
风险控制
便也要持续下去,尤其是银行业,更要把风险控制做好。
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合规管理
,
内部控制
,全面风险管理有
什么
区别
答:
第一,合规管理有广义,狭义之分。
狭义的合规,是指对外部法规的遵循
。狭义的合规,主要是依据银监会《商业银行合规风险管理指引》,“规”主要是指银行外部的法律法规。第三条 本指引所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织...
什么是内控管理
?
答:
企业内控是企业为保证经营管理活动正常有序、合法的运行,采取对财务、人、资产、工作流程实行有效监管的系列活动
。 企业内控要求保证企业资产、财务信息的准确性、真实性、有效性、及时性;保证对企业员工、工作流程、物流的有效的管控;建立对企业经营活动的有效的监督机制。\x0d\x0a企业内控主要内容包括...
什么是内控
答:
内部控制是组织为管理和控制风险、实现目标及提升运营效率而建立的一套规范、程序和机制
。该体系涵盖多个关键要素,包括组织结构、职责分工、授权机制、信息和沟通、以及监督检查等。1. 控制环境作为内部控制的基础,体现了管理层对内部控制重要性的承诺和理解。它由公司的价值观、道德准则、风险意识、组织结...
企业
内控
、内审、风险
管理
与
合规
关系
答:
内控部门、合规部门、风险管理部门是风险防控的第二道防线,负责内控方法论建设及推广赋能、对跨流程跨领域高风险事项拉通管理
,监督检查避免疏漏。内审是风险防控的第三道防线,其独立评估,事后调查、对恶性事件,建立冷威慑。内审的检查方式很多种,其中穿透式的检查会涉及到整个业务流程。从理论上说,...
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