第1个回答 2015-12-26
ilson_Poon7
证券从业人员合规学习
一、证券从业人员行为准则（八要十不准）
八要：
1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；
2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；
3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；
4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；
5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”职业道德风尚；
6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；
7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；
8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。
十不准：
1、不准为自己或亲友买卖证券；
2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；
3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；
4、不准对客户的交易作更改；
5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券
6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；
7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；
8、不准为客户透支；
9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；
10、不准有任何操纵市场行为。