合规管理制度是什么

Question

如题所述

Answer 1

1. 法律定义：合规是指中央企业及其员工在经营管理中遵循法律法规、监管规定、行业标准和企业章程、规章制度等要求的行为。合规风险是指由于不合规行为可能导致企业及员工面临法律责任、处罚、经济或声誉损失等负面影响的概率。合规管理是指为了有效控制合规风险，针对企业和员工的管理行为，实施包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织和有计划的管理活动。
2. 法律依据：根据《中央企业合规管理指引》的规定，国资委负责指导和监督中央企业的合规管理工作。中央企业应根据以下原则加快建立和完善合规管理体系：
- 全面覆盖：确保合规要求贯穿企业的所有业务领域、部门、子企业和分支机构，以及所有员工的决策、执行和监督全流程。
- 强化责任：将加强合规管理作为企业主要负责人的重要职责，建立全员参与的合规责任制，明确各管理层级和员工的合规责任，并确保有效执行。
- 协同联动：将合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作统筹考虑，确保合规管理体系的高效运作。
- 客观独立：依据相关法律法规，对企业及员工行为进行客观评价和处理。合规管理的主导部门应独立运作，不受其他部门和人员的干扰。