fatf互评估合格标准由哪两项指标组成

Question

如题所述

Answer 1

FATF互评估合格标准是由两项指标组成的，分别是：

1、符合澳门公约（Macau AML/CFT Convention）的要求；

2、在第三轮互评中得到“合规”或更高级别的评级。

这两个指标是相互关联和结合在一起的，意味着一个国家必须同时符合这两个标准才能被认为是符合FATF的要求，从而在FATF互评估中获得合格的评级。

具体来说，符合澳门公约指的是一个国家是否对反洗钱和打击恐怖融资方面的国家立法、监管机构和执法机构的职责、措施和实施是否符合澳门公约的要求。

而在第三轮互评中获得“合规”或更高级别的评级则意味着国家在执行反洗钱和反恐怖融资措施方面符合了FATF国际标准，并且取得了一定的进展和成绩，监管机构和执法机构的措施也被认为是有效的。

FATF互评估合格标准是指一个国家在FATF（Financial Action Task Force，即金融行动特别工作组）的相关评估中，能够符合FATF制定的反洗钱和反恐怖融资国际标准，以及相关要求和建议，达到被认可为合格的评级标准。

FATF互评估合格标准主要包括以下方面

1、反洗钱和反恐怖融资国家立法是否完善，覆盖面是否广泛且能够落实到实践中；

2、监管机构和执法机构是否能够有效地执行相关法律法规和政策要求，有无与国际标准相符合的监管措施和工具；

3、银行和其他金融机构是否切实落实了反洗钱和反恐怖融资的制度和措施，是否有符合国际标准的监察和审计机制；

4、执行国际反洗钱和反恐怖融资标准的成效和实际执行情况，监管机构和执法机构工作的成果及其对金融体系的影响；

5、国际社会参与和协同的程度，包括国际合作和信息分享、互相协商、发展合作等方面的情况。