为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，同时加强对证券经纪人从业管理，中国证券业协会日前发布施行《中国证券业协会证券经纪人执业规范�试行 》和《证券经纪人委托合同必备条款》。根据规定，从即日起，证券行业从业人员必须持证上岗，并严格遵守行业规则。
据悉，证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。投资者在接受证券从业人员的服务之前，要增强自我保护意识，主动查验证书载明相关信息。
“证券公司之间也存在客户资源招揽、业绩排名等竞争局面，为了公司及个人的利益，难免出现不良竞争的现象。此次颁布并执行的新规定，明确执业人员必须在证书所载明的代理权根范围内进行合法证券咨询等服务。”某证券公司的工作人员介绍说，《中国证券业协会证券经纪人执业规范�试行 》中规定从业人员不得有下列行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
另据悉，证券从业资格在网上都可以查到真伪，以对投资者负责。
证券经纪人管理暂行规定
http://202.123.110.3/zwgk/2009-03/17/content_1261056.htm