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合规管理的基本机制包括( )。
A.合规绩效考核机制
B.合规内控机制
C.诚信举报机制
D.合规培训与教育制度
E.合规问责机制
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推荐答案 2023-04-26
【答案】:A、C、D、E
合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。
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合规
风险
管理的基本
制度主要
包括
答:
我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括诚信举报制度、合规绩效考核制度以及合规问责制度
。有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项:一是建立对管理人员合规绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及...
下列属于法律风险与
合规
风险
管理的
主要
机制
和方法的有
(
)
。_百度...
答:
法律风险与合规风险管理的主要机制和方法包括:
①加强文化建设。②加强组织与制度建设。③加强人力资源管理。④加强过程管理
,一是把好签订合同关,依法仔细签订对外合同及与雇员的合同;二是把好履行合同关,认真履行有关合同中自身所承担的义务。在过程管理中,要做到履约主体明确、履约责任明确、履约程序...
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包括合规管理
答:
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证券公司制定和执行合规管理制度
,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。合规风险指...
如何理解企业
合规管理
体系的范围
包括
答:
理解企业合规管理体系的范围,首先需要明确其包括以下几个基本方面:
原则体系、组织体系、制度体系、合规风险管理体系、运行机制和保障机制
。企业合规不仅是风险防范体系,也是企业管理的一个有机组成部分,它要求企业在运营过程中遵守相关法律法规、商业行为准则、企业伦理规范以及内部规章制度。合规管理体系的...
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