合规管理是什么意思

Question

如题所述

Answer 1

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。这是企业内部的一项核心风险管理活动。合规管理部门有广义和狭义之分。广义上的合规管理部门是指整个银行系统的业务条线与分支机构的统称，而狭义的合规管理部门是独立的职能部门，负责识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险。合规风险管理是全行上下的共同责任，而不仅仅是合规管理部门自身的职责。合规管理部门的主要作用是辅助管理银行的合规风险，并根据合规管理程序主动识别和管理合规风险。合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面应相互协作。合规管理职能应与内部审计职能分离，并且合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门的定期独立评价。内部审计部门负责商业银行各项经营活动的合规性审计，包括对合规管理职能适当性和有效性的审计评价，以及合规风险的评估。