一、2013 年风险管理及内部控制管理活动开展情况 2013 年，分公司的风险内控整体呈良好的状态，未发生重大内部控制缺陷和重要缺陷。在内部风险评估过程中，我们也注意到随着内、外部环境的不断变化，筹建处还应不断优化内部管理流程，进一步完善和加强内部控制水平。为了确保筹建处风险管理及内部控制管理活动顺利开展，筹建处主要采取了以下工作措施：
（一）完善规章制度，加强基础管理 组织学习《企业内部控制基本规范》、《中央企业全面风险管理指引》、《中国电力投资集团公司风险管理及内部控制制度》等文件，对照分公司各岗位工作流程中可能存在的业务风险进行了分析和归纳，查找存在的问题和隐患，并有针对性的提出了改进计划。各部门计划制定、修订制度 126 部，目前已经完成 117 部制度的起草工作，分公司组织各部门审核通过 56 部制度，筹建处将审核制度作为每周重点例行工作，安排每周三下午召开制度审核会议，专门进行制度审核
工作。保证了制度的审核发布效率，确保各项工作有据可依，从制度和流程控制入手形成风险防范及控制机制。
以公司“管理提升”活动为工作契机，筹建处认真制定活动方案及实施细则，集中开展了为期一个月的“基础管理月”活动，对各项工作基础台帐、内部风险点及防控措施、部门职责、管理流程、监督机制、督查督办工作机制进行了集中梳理和改进，使各项基础管理工作更上一层台阶。
（二）改进人力资源管理，明确各项标准 分公司按照国家及公司人力资源相关规定和要求，科学、规范人力资源管理，一是员工规划、工资总额预算、工薪分配计划、员工培训计划、员工福利待遇计划等编制均由分公司管理层授权并批准。二是工资单的编制与复核由 2 人担任，编制人与复核人不担任发放人。工薪的编制和发放与工薪档案的保管均由不同人员负责。三是在员工的选拔和聘用过程中，坚持将职业道德素养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，适当关注应聘者的价值取向和行为特征与本企业的企业文化和内部控制的有关要求相适应。四是重视并加强员工培训，制定科学、合理的年度培训计划，并对计划执行作为工作考核一项重要内容；通过工资制度改革建立了一个针对各层级员工的科学的绩效考核体系。五是通过制定合理的工作目标、建立明确的标准、执行严格的考核和落实配套的奖惩，促进员工责、权、利的有机统一和企业
内部控制的有效执行。能够充分调动员工在生产及经营管理工作中的积极性、主动性和创造性。
（三）强化资金管理，规范合同程序 建立了工程进度价款支付环节的控制制度，对价款支付的条件、方式以及会计核算程序作了明确规定，严格按照相关法律、法规及公司相关规定和合同付款流程办理用款会签单，严格逐级审核批准，并认真对合同签订、履行、价款支付等方面进行全过程检查。所有合同的签订均按照相关法律、法规执行；所有签订的合同均为已立项的项目。合同履行、价款支付符合规定程序，全年共签订 23 份合同，未发生合同纠纷和无效合同事件。
坚持分管领导“一支笔”审批制度。2013 年，分公司认真开展了“小金库”及账外账自查自纠工作，成立了分公司自查自纠工作领导小组。通过自查，分公司相关管理工作，均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算，未侵占、截留单位收入，未单独设置“账外账”，未设任何形式的“小金库”。
（四）监督现场安全，严控安全隐患 西宁火电建设项目于 2013 年 10 月初开始了场地平整及宿舍及办公楼基础施工，现场开展的工作涉及到大型机械施工、大量施工车辆进场施工及建筑物地基开挖，施工现场存在大型机械设备误操作、交通事故及高处坠落等方面安全隐
筹建处按照业主安全“四项责任”的要求，严查施工单位资质、特种作业人员资格、特种设备合格。总承包商与施工单位签订了的安全管理责任书。筹建处成立了现场临时指挥部及安全领导组织机构，上下联动、层层落实安全责任，不定期对施工现场安全管理情况进行监督、检查，对存在的问题以书面形式通知总承包商进行整改，确保现场安全不留死角。
二、工作中存在的问题 本次评价活动筹建处采取筹建处领导班子监督，各部门就业务范围内职责组织开展自评价，筹建处存在的风险及内控薄弱环节主要表现在以下方面：
（一）安全监督体系和安全生产保证体系的作用有待进一步加强。由于筹建处的工作重心从电力安全生产转移到了火电建设及电站运营管理上来，安全防控体系未能充分发挥作用，事权界定体系应及时落实； （二）事件管理有待加强。处理、分析事件不及时，防范措施不能及时落实，防范监督管理不到位； （三）合同及招投标管理工作应进一步加强细节性、基础性、规范性、程序性，形成闭环管理； （四）科技项目的管理工作未程序化。科技工作鉴定、评审、总结工作相对薄弱，未及时成立相应的科技项目评审
委员会，对科技项目的评审工作不够细致。
三、2013 年风险及内部控制管理工作计划 一、完善工作机制 一是进一步完善风险识别和评估体系。认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重点放在工程建设、招投标及物资采购方面，重视早期预警，认真执行相关制度。二是建立内控信息联络机制。建立完善内部管理信息系统，建立各部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递交流信息、沟通问题。三是重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。
二、强化责任落实 一是加强组织领导。建立风险防范和内控组织机构，明确职责和目标，形成由总经理负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。二是建立例会制度。加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分
析；要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施；要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。三是强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式；坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留盲点。
三、提高整体能力 加强对领导干部风险防控意识和能力的培训。采取自学和集中学习相结合的方式，有计划、有步骤地学习有关法律、法规，学习金融政策和各项规章制度，学习合规手册和行为准则。提高广大员工合规经营和防范案件能力。强化规章制度培训学习，把法规和准则作为合规的依据，让广大员工自觉遵守和执行，才能从源头上防范合规风险。学习的内容为各个时期的政策、法规学习和培训，使员工懂得自己在工作中“有所为，有所不为”，增强员工的合规操作意识，严格操作程序，坚决克服“大错不犯，小错不断”的违规行为，防止案件的发生。
创新培训方式，提高针对性和效果。培训方式要克服过去一言堂的老方式，要采取灵活多样的培训方式。首先针对不同的内容采取不同的培训方式。其次，要针对不同的对象采取不同的方式。再次，要针对不同的时期采取不同的方式，
从而提高培训效果。
四、创造良好环境 坚持正确价值引导，加强员工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命线。任何时期都要注重员工的政治思想工作。要加强对员工的世界观、人生观、价值观的教育，坚持不懈地进行安全形势教育、典型案例教育、规章制度教育，通过多种形式和方法切实抓好风险教育工作，提高全行员工的安全防范意识和遵纪守法观念，做到警钟长鸣。
加强改革政策的衔接和配套，从根本上保障员工基本权益。各级行要增强员工的亲和力和凝聚力，要关心员、爱护员工，时刻把员工的困难和冷暖挂在心头，了解他的想法，倾听他的呼声，掌握他们处境，全心全意解决员工工作、生活、学习等方面的实际困难。针对当前农行改革、机制转化中存在的一些矛盾和问题，要深入实际调查研究，及时了解员工的思想动向和行为排查，做到及时化解各种矛盾。
力倡导新的用人观，激发员工积极性和能动性。人是生产力中最活跃的因素，任何事情都是通过人做的。因此，要充分认识选人用人的重要性，要做到尊重人、培养人、使用人相结合。各级领导要做到尊重知识、尊重 人才 ，只有这样，才能留得住 人才 ，通过搭建舞台，不间断的有效培训，开发员工的智慧和精神诸能，使之最大限度地释放能量，实现其价值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理
人员聘任制度、双向选择的岗位竞争制度、人尽其才的内部交流制度。从根本上稳定人才，激发员工的积极性和能动性。
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