最新年某证券公司投资者适当性管理自查报告资料
2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告
2017年7月1日即将正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令【第130号】,我公司根据行业新形势,结合文件精神实质与内涵,对照适当性管理自查底稿上的的每个项目,以提升投资者适当性管理工作整体水平为目的,全面开展投资者适当性管理自查工作。我公司深知,证券期货交易具有特殊性、产品业务的专业性强、法律关系复杂等特点,各种产品的功能、特点、复杂程度和风险收益特征又千差万别,而广大投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面都存在很大差异,对金融产品的需求也不尽相同,因此无论从资本市场的长期稳定发展来看,还是从投资者保护角度来看,都需要投资者的专业化程度和风险承受能力与产品相匹配。
根据我公司实际情况,结合投资者适当性管理的目标:使金融机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、投资知识和经验等相匹配,即要“将适当的产品销售给适当的投资者”,我公司分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行了自查,现将自查工作事项汇报如下:
一、投资者适当性自查工作概述
首先,组织全体员工认真学习证监会令【第130号】《证券期货投资者适当性管理办法》要点,并深刻领悟;其次,我公司适当性管理自查整改工作小组负责此次适当性管理自查工作,负责制订自查工作方案,组织、协调各部门开展实施;最后,全体员根据《XX证券公司证券适当性管理制度》(已增加多维度指标对投资者进行分类,进一步明确职责分工,强调对中小投资者的特别保护,对后续评估工作进行细节完善)分工协作,分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行详细自查。
二、股票业务投资者适当性管理自查
我公司认真落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司投资者适当性制度指引》、《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》等相关工作制度,进行自查,包括但不限于以下几点:
(一)开展投资者教育情况
对于投资者教育工作领导高度重视,并指定专人负责此项工作的长期开展。我公司已建立建全投资者教育制度,成立投资者教育小组,主要通过会议、宣传、电话、短信等形式向投资者宣传、解释证券相关产品及最新的证券市场信息,港股通的开通、现金宝的开通、公募基金产品的销售等,我公司已有能够为投资者提供港股通业务熟练解答的人员XX名以上;在评价期内投资者教育XX次,涉及投资者XX人次,主要培训了以下几个方面,期权业务、理财产品、股指期权策略、深港通、沪港通、分级基金等。
(二)港股通投资者适当性管理自查
根据《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引(2016年修订)》和《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引(2016.9)》等制度要求,我公司建立了的港股通投资者适当性管理工作制度。在为投资者开通港股通业务前充分了解投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况;对申请开通的投资者进行“港股通业务知识测试”,达80分以上者才有资格开通;经办人员均见证投资者亲自参加测试并在测试试卷上签字确认;经办人员不存在见证本人所开发的客户参加测试的情况;我公司安排至少有XX名工作人员为客户熟练解答港股通投资常见问题;在现场设立港股通投资者教育专栏。
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