企业勘察设计管理信息系统
资质换证网上申报及统计报表操作规程
北京建设信源资讯有限公司
2008年12月
根据住房和城乡建设部《关于印发〈建设工程勘察设计资质管理规定实施意见〉的通知》（建市[〔2008〕202号]）的有关规定，新资质标准发布后，原有的资质证书将于2010年4月1日起作废，为此建设部将陆续开展工程勘察设计资质证书的换证工作，目前按住房和城乡建设部《关于工程设计专项资质换证工作的通知》（建市资函[〔2008〕34号]）精神，各省市的专项资质换证工作已经开始。今后，我省企业在申请换证时，需应用《企业勘察设计管理信息系统》进行数据备案，然后再通过网络上报资质申报有关电子数据，现将操作规程说明如下：
一、数据备案
1、数据备案的意义
勘察设计企业资质备案数据是勘察设计行政主管部门资质审批的基础数据，要进入建设工程企业基础数据库，是实施行业监管、制定行业发展战略的重要依据，是勘察设计企业今后开展资质网上申办、升级、增项、变更等工作的基础数据。
2、数据备案申报及有关要求
进行资质换证的各有关企业可根据本省建设行政主管部门的要求，在规定时间内，通过“企业勘察设计管理信息系统（EIV4.1）”（以下简称企业版系统）完成对本企业基本信息、资质证书信息、注册工程师信息、专业技术人员信息、项目信息,并上报地区建设行政主管部门。各建设（勘察设计）行政主管部门登陆“全国勘察设计行业资质管理信息系统”（以下简称管理版平台），对地区企业报送的资质备案信息进行初审，并对地区企业报送的资质备案信息进行确认，通过管理版平台上报省建设厅。省建设厅对各勘察设计企业报送的资质备案信息进行审核、确认。
3、数据备案操作流程
步骤一：填写与数据备案有关数据
（1）企业基本信息
填写企业基本信息中基本信息、人员管理、证书情况等信息。
（2）计划经营管理
填写计划经营管理中项目管理、项目参与情况有关信息。
步骤二：数据备案数据生成和发送
（1）点击“数据备案”中的“企业数据首次备案”，进入“首次备案”界面。
（2）按照数据备案向导，选择和确认基本信息、人员信息、证书信息、项目信息及项目参与情况信息，即可完成数据备案工作。
步骤三：数据备案报表打印
在“数据备案”中选择“打印数据备案表”按钮，即可以将报表打印出来。
注意：①只有数据备案文件在线发送成功或已发送至磁盘，打印出的资质报表右上角的“草表”两字会变为该申报记录对应的条形码。若该申报数据未发送，则打印出的报表右上角显示“草表”字样。
②数据备案操作时需要验证身份识别锁，请务必在申报前插入身份识别锁，否则无法进行下一步的发送。
二、资质换证申报
1、申报要求
进行资质换证的企业需通过企业版系统填报资质申请表，并通过网络上报，同时打印带条形码的申请表，连同附件材料一并上交。资质申请的表格、文书和附件材料必须按照建设部新颁布的资质分级标准、管理规定、实施意见及明确的标准和要求提交。
2、资质申报操作流程
步骤一：填写与资质有关数据
（1）企业基本信息
填写企业基本信息中基本信息、人员管理、证书情况、技术装备、获奖情况、技术成果、资质检查情况等信息。
（2）计划经营管理
填写计划经营管理中项目管理有关信息。
步骤二：资质数据生成
（1）点击“收发文管理”中的“上报文件管理”，进入“上报文件管理”界面。点击“新建”功能按钮，执行下级菜单条的“资质上报文件”功能。
（2）在上报文件中选择工程设计行业、专业（含事务所）、专项资质申请类型。
（3）按照资质申报文件向导选择相应的资质申报有关数据：1）设定申请类型（此次换证选择延续）、申请等级和申请范围等内容；2）选择要申报的人员情况：包括技术骨干和执业人员；3）选择要申报的业绩情况、获奖情况、技术成果和技术装备情况；4）选择要申报的资质检查情况。
（4）输入上报文件名称，即完成资质数据的填写和生成。
步骤三 上报文件查阅和资质申报表打印
此步骤主要对生成的上报文件进行排序和数据确认。
（1）执行“收发文管理”中“上报文件管理”功能，进入“上报文件管理”页面，点击“查阅”进入资质上报文件的查阅页面，在此页面可以根据企业的实际需要，对人员、项目、技术装备、获奖情况等资质数据进行排序和数据检查。
（2）申报情况的查阅和证书情况的修改
点击“申请承担工程勘察设计任务的行业等级和范围”是由向导第一个页面选择后自动生成，在此可查阅核对您的申请内容，如有问题可重新生成进行更改。
（3）点击“打印上报表”按钮，生成资质申报表的预览窗口，可以将报表打印出来。
注意：①只有资质申报文件在线发送成功或已发送至磁盘，打印出的资质报表右上角的“草表”两字会变为该申报记录对应的条形码。若该资质申报数据未发送，则打印出的资质报表右上角显示“草表”字样，因此资质申报数据发送成功后需重新打印该报表。
②在此也可以选择打印“在职人员统计表”和“技术骨干基本情况”。
③“初审部门审查意见表”应建设行政主管部门要求，打印时根据企业申请的行业将会增加表格打印，此表为建设主管部门初审时填写，企业无需填写，企业在装订时将此表连同其他申报表按照“资质申请表”的顺序要求统一装订。
步骤四：发送上报文件
点击“上报文件管理”中的“发送”按钮，选择发送目标（选择相应的“地市”）和是否需要进行人员查重。“是否需要人员查重”打勾选择后，资质申报数据将在网络发送到建设行政主管部门同时，进行网络查重操作。查重结果请于上报第二日在“点对点服务—用户消息”查看。
注意：资质上报文件的发送需要验证身份识别锁，请务必在申报前插入身份识别锁，否则无法进行下一步的发送。
三、统计报表
年报报表生成
企业进行年报上报，首先要对基础数据进行维护，然后在上报文件管理中生成年报上报文件。系统将自动从企业录入的基本信息中提取数据，一方面可以减轻人工分类汇总出现的差错与逻辑上的不一致，另一方面也保证了数据的一致性和准确性。
步骤一：填写企业基本信息
在进行年报数据统计之前，首先需要填写企业基本信息、人员信息、证书信息、项目信息等相关基础数据。
步骤二：填写企业人员情况
在进行年报数据申报时，其中“勘察设计企业人员情况表”是依据本企业的“人员管理”模块中人员相关信息来进行提取的。
步骤三：填写企业证书情况
企业在进行年报数据申报时，需要上报企业的勘察设计资质证书编号、勘察设计证书分类、勘察设计证书级别等信息。
步骤四：填写企业获奖情况
进行年报数据申报时，其中“勘察设计企业科技活动情况”中需要提取本企业的“企业获国家级、省部级奖（项）”等信息，系统是依据“企业基本信息”下的“获奖情况”模块来提取。
步骤五：填写企业技术成果
进行年报数据申报时，其中“勘察设计企业科技活动情况”需要提取企业技术成果信息。
步骤六：填写企业合同信息
在进行年报数据申报时，“勘察设计企业完成业务情况表”需要提取企业的项目信息。
步骤七：填写企业项目信息
在申报表的“勘察设计企业完成业务情况”中需要填报企业在报告期内完成的合同金额，这部分指标是依据“项目管理”中“项目的对应阶段”来进行统计。
步骤八：生成年报申报表
以上的基础信息按要求全部填写完成后，即可生成年报申报表。
(1)点击菜单“收发文管理”中的“上报文件管理”，
(2) 点击“新建”按钮，在弹出的菜单中选择“统计季度年报上报文件”。
(3) 择申报类型，选择“年报”，选择统计年份。
(4) 输入“上报文件名称”，最后点击“完成”按钮，即可生成年报申报表。
步骤九：查阅年报申报表
当建立完“年报上报文件”后，选择所建立的年报上报文件，点击“查阅”可以查阅。
·单击“打印年(季报)报表”，系统将预览、打印当前的选择的申报表，输出格式为A4纸；
·单击“修改”按钮，将修改当前页面的人员统计数据；
·单击“存盘”按钮,系统将保存当前所修改的人员统计数据；
·单击“重新提取”,系统将自动根据人员提取规则，重新从“人员管理”模块，将符合上报要求的人员提取出来；
·单击“导出人员明细表”，系统将自动按照年报人员的提取规则将“人员管理”中所有符合要求的人员全部导出到EXCEL中；
·单击“关闭”按钮，退出“报表查阅”界面。
(5) 业务完成情况表提取步骤七的项目管理中工作阶段信息。
(6) 业务完成情况界面下方功能按钮说明:
单击“检查”，检查年报上报的业务完成情况是否有超大值。
·单击“重新提取”，系统将自动根据提取规则，重新从“项目管理”模块中将符合上报要求的信息提取出来；
·单击“导出业务完成明细”，系统将自动按照提取规则将“项目管理”中所有符合要求的信息全部导出到EXCEL中；
(7) 科技活动情况表的提取步骤四与步骤五的“企业获奖情况”与“企业技术成果”信息。
(8) 财务状况表中所有字段请直接手工输入即可。
(9) 数据输入完成后，点击“存盘”按钮，对所输入表格的数据进行保存。
(10) 当人员统计信息、业务完成情况、科技活动情况几个界面数据全部统计或填写完成，并对所填写的数据保存后，点击“打印年（季度）报表”按钮，将统计报表打印输出，报表纸张大小为A4。
注意：在报表打印前，请先检查“财务状况表”界面下方的填表人、填表人联系电话与报出日期是否填写完成，必须将以上三个字段填写完成后，才可以正式将数据上报。
步骤十：发送上报文件
年报上报数据确认无误后，将所建立的“年报上报文件”通过网络或数据软盘的方式，发送到上级行政主管部门。
(1) 选择一条要上报的文件，点击“发送”按钮。
（2）确认所要发送的上报文件后，选择磁盘或者网络上报。
季度报表生成
季度数据上报主要包含两张表：企业基本情况表和生产经营情况季度报表。
其中，企业基本情况表是通过在日常工作中对“企业基本信息”模块进行维护，需要进行季报上报时，直接提取相关信息进行汇总生成季报统计数据。而生产经营情况表中数据提取主要是根据企业的“计划经营管理”的合同管理与项目管理的相关信息进行统计。
步骤一：填写企业基本情况
在统计季报之前，首先填写企业基本情况，只有将企业基本情况填写完整后，才可以进行季报数据的申报。
步骤二：填写企业证书情况
操作方法基本同“年报报表生成”中的“步骤二：填写企业证书情况”。
步骤三：填写企业人员情况
在进行季度数据申报时，在申报表的“生产经营情况季报表”中需要上报企业的“报告期末从业人员合计”指标。这个指标是从“人员管理”模块中进行提取并累加。
步骤四：填写企业合同信息
操作方法基本同“年报报表生成应用示例”中的“步骤六”填写合同信息相同。
步骤五：填写企业项目信息
在季报申报表的“生产经营情况季报表”中需要上报企业在报告期内完成的合同金额。这部分指标是按“项目管理”中“项目的对应阶段”进行统计。
注意：
在季报申报表中，其中“企业经营情况季报表”中完成的合同额指标，是按项目对应阶段的“结束日期进行数据提取。
步骤六：生成季度申报表
当基础信息按要求全部填写完成后，即可生成季度申报表。
（1）点击菜单上的“收发文管理”中的“上报文件管理”，
（2）点“新建”，菜单中选择“统计季度年度上报文件”，填写向导界面。
（3）择申报类型为“季报”。
（4）选择申报季度：“统计年份”、“统计季度”。
（5）输入“上报文件名称”，最后点击“完成”按钮，即可完成季报申报表的操作。
步骤七：查阅季度申报表
季报查阅：
1、当建立完“ 季报上报文件”后，选择所建立的季报上报文件，点击“查阅”按钮。此页上报指标除了营业收入合计、填表人、填表人联系电话及报出日期需要手工填写外，其它指标分别从人员管理模块、合同管理与项目管理中提取。
·单击“打印年(季报)报表”，系统将可以预览当前的季报申报表，并打印输出到A4纸；
·单击“检查”，检查季报上报的业务完成情况是否有超标准值，点击“检查”按钮，如果有超标准值将弹出检查结果界面。
·单击“存盘”按钮,系统将保存当前所修改的统计数据；
·单击“重新提取”,系统将自动根据各指标的提取规则，将符合上报要求的数据提取出来；
·单击“导出人员明细表”，系统将自动按照人员的提取规则将“人员管理”中所有符合要求的人员全部导出到EXCEL中；
·单击“导出累计明细”，系统将自动按照业务完成情况的提取规则将“项目管理”中自年初至本季度所有完成情况全部导出到EXCEL中；
·单击“导出报告期明细表”，系统将自动按照业务完成情况的提取规则将“项目管理”中,本季度的业务完成情况导出到EXCEL中；
·单击“关闭”按钮，退出“查阅”界面。
步骤八：发送上报文件
操作方法同年报的“发送上报文件”相同，这里不再赘述。
四、软件升级
1、企业软件如果是“勘察设计管理信息系统”EIV4.0或者EIV4.1版本的企业（即含有身份锁版本），只需直接运行系统功能——在线升级，按照“在线升级”的提示，完成软件升级，升级到最新版本，目前软件最新版本号为： 4.1.0 （Build 12）。
2、企业软件如果是“勘察设计管理信息系统”EIV4.0以下版本的企业，可以通过北京建设信源资讯有限公司网站首页（
http://www.ccir.com.cn）右上角“购置单下载栏目”中下载“勘察设计EI4.1软件升级购置单(老用户)”（
http://www.ccir.com.cn/ccir/download/service/ei4120080418.doc）,按照升级购置单信息填写汇款，由北京信源公司配发升级软件及网络身份识别锁。收到升级软件后运行系统功能——在线升级，按照“在线升级”的提示，完成软件升级，升级到最新版本，目前软件最新版本号为： 4.1.0 （Build 12）。
3、没有“勘察设计管理信息系统”的企业，可以通过北京建设信源资讯有限公司网站首页（
http://www.ccir.com.cn）右上角“购置单下载栏目”中下载“勘察设计EI4.1软件购置单(新用户)”（
http://www.ccir.com.cn/ccir/download/service/orderform20080418.doc）,按照购置单信息填写汇款，由北京信源公司配发软件及网络身份识别锁。收到升级软件后运行系统功能——在线升级，按照“在线升级”的提示，完成软件升级，升级到最新版本，目前软件最新版本号为： 4.1.0 （Build 12）。
五、有关说明
随着企业和管理部门不断应用软件，在应用过程中对软件也提出了新的需求，软件也将不断更新完善，所以希望企业也经常通过软件提供的在线升级功能进行软件升级，及时获取最新软件版本。
参考资料：http://www.kfjs.gov.cn/gc/ShowArticle.asp?ArticleID=1066