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合规风险管理体系的适当性及有效性
试述监管部门对商业银行
合规风险管理的
主要监管要求。
答:
银监会将根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检査的主要内容包括:①商业银行
合规风险管理体系的适当性和有效性
。②商业银行董事会和离级管理层在合规风险管理中的作用。③商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。④商业银行合...
商业银行
合规风险管理
指引第四章 合规风险监管
答:
在现场检查方面,银监会会根据商业银行的合规记录和评价报告,确定检查的频率、范围和深度,主要检查内容包括:
合规风险管理体系的适当性和有效性
,董事会和高级管理层在合规管理中的角色,以及绩效考核、问责和诚信举报制度的合理性和有效性,以及合规管理职能的执行情况。这些规定旨在确保商业银行的合规运...
银行
合规管理的
要求
答:
商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。第五条 商业银行
合规风险管理的
目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险
的有效
识别和管理,促进全面
风险管理体系
建设,确保依法合规经营。第六条 商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化...
银行业金融机构
合规
工作总结
答:
银行应加强
合规风险管理
评估工作的制度化、规范化建设,不断完善合规风险管理评估方法与程序,着力提高银行合规风险管理评估工作
的有效性
。第十三条银行应加强识别、计量、监测和评估合规风险的方法和途径研究,探索建立合规风险监测指标
体系和
评估模型,做到科学评估银行的合规风险。第三章 合规机制建设情况评估第十四条合...
银行如何提高
风险
防控
合规管理
答:
银行日益严峻的行为
风险
形势呼唤管理的过程控制。有别于传统资产风险的行为风险日益渗透到银行经营管理的各个领域,尤其是随着银行资产规模和组织
管理体系的
日益庞大和复杂,银行监管法规体系日益健全和复杂化,银行内部行为和外部行为
的适当性和合规
性问题日益突出,银行表外资产权重的大幅度提升,无法反映到...
2019年初级银行从业资格考试试题及答案:银行
管理
(模拟13)
答:
『答案解析』本题考查合规的定义。《商业银行合规风险管理指引》第三条指出,法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。【例2·多选题】《商业银行合规风险管理指引》明确规定了
合规风险管理体系
应该具有...
福建银行业员工
合规
知识试卷 求教高手
答:
A、商业银行
合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性 4、以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以适用《商业银行合规风险管理指引》?A、中资商业银行 B...
期货公司如何避免
适当性
制度
风险
答:
2、建立投资者分类制度:根据客户的
风险
承受能力和投资经验等情况,将客户分为不同的投资者类型,并为不同类型的投资者提供不同的投资产品和服务,以保证客户的投资安全。3、加强监管
合规
意识:期货公司应当加强对
适当性
制度的监管合规意识,定期进行风险评估和内部审计,及时发现和纠正适当性制度方面的问题...
什么是《关于建立股指期货投资者
适当性
制度的规定》
答:
中国证券监督管理委员会关于建立股指期货投资者
适当性
制度的规定(试行) 第一条 为督促期货公司建立健全内控、
合规
制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户
管理和
服务制度,保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法...
关于建立股指期货投资者
适当性
制度的规定(试行)法规内容
答:
第一条: 该规定要求期货公司强化内控
和合规
,建立以了解客户和分类
管理
为核心的客户管理制度,旨在保护投资者权益,确保市场规范运行,依据《期货交易管理条例》等法规制定。第二条: 投资者
适当性
制度是指根据股指期货的风险特性,根据投资者的产品认知水平
和风险
承受能力,选择适合参与交易,并制定相应的监管...
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