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证券投资顾问业务风险管理策略
2019年证券投资顾问业务-
证券投资顾问业务风险管理
的主要
策略
视频时间 07:13
投资
有价
证券
的
风险
来自哪些方面,如何合理
控制
?
答:
但是,在某些特殊的情况下,政府也可能会改变发展证券市场的战略部署,出台一些扶持或抑制市场发展的初期,对证券市场发展的规律认识不足、法规体系不健全、
管理
手段不充分,容易较多地使用政策手电来干预市场。一旦出现政策风险,几乎所有的证券都会受到影响,因此属于系统风险。2.经济周期性波动
风险证券
市场行情周期性变动而引起...
证券
公司防范和
控制风险
的规定是怎样的
答:
1、经纪业务内部控制:防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
,应加强经纪业务整体规划,加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理; 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 。2、自营业务的内部控制 :加强投资决策、资金、账户、清算...
证券投资
分析教材解读:
风险管理
VaR方法
答:
1.风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控
。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制。其缺陷:不能在各业务部门之间进行比较;没有包含杠杆效应;没有考虑不同业务部门之问的分散化效应。2.鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,辅之敏感性和压力测试...
证券
经纪
业务管理
办法
答:
四、证券经纪人员必须准确了解客户的投资目标、风险承受能力和股票持有期望
,选取合适的投资产品并明确告知客户相关风险,加强客户关系管理,提供专业投资操作建议。五、证券公司应对证券经纪人员实施定期培训和考核,严格执行证券业务收费率,加强对内部事务系统及相关服务建设的投入、稳妥设立保存机制。六、证券...
证券投资顾问
的
业务
规定
答:
第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全
证券投资顾问业务
管理制度、合规管理和
风险控制
机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。第十一...
投资业务
的
控制
制度应当包括哪些内容
答:
2、执行性风险;3、职业道德风险;4、财务清算风险;5、系统保障风险;三、
证券投资业务
奖惩制度 1、建立个人风险备付金制度。投资决策小组及证券投资部所有人员、计划财务部财务清算人员每年要支付金额不等的证券投资风险备付金,以部分承担因个人失误所造成的损失。个人风险备付金支付多少由
风险管理
决策...
证券投资顾问业务
暂行规定
答:
为了保障
证券投资顾问业务
的合规性和专业性,暂行规定还明确了对证券投资顾问的监督
管理
措施。包括建立健全证券投资顾问的注册、备案、考核等制度,对违反规定的行为进行处罚,并加强对证券投资顾问业务的日常监管和
风险
防范。这些措施有助于维护证券市场的公平、公正和透明,保护投资者的合法权益。举例说明,...
证券
自营
业务
的
风险
如何
控制
答:
进行自营业务的
证券
商属于机构
投资者
,作为机构投资者要引导市场理性,不允许发生扰乱市场正常交易秩序的行为。⑥严格内部控制原则。自营
业务风险
很大,损失要由证券商自己承担,因此必须实行严格的内部
控制管理
,对自营交易的操作程序和操作人员要进行严格的管理,建立健全严格的内部监督机制,建立风险预警系统和...
如何做好一名
证券投资顾问
答:
5、证券公司、证券投资咨询机构从事
证券投资顾问业务
,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和
风险控制
与服务方式、业务规模相适应。6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,...
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