44问答网
所有问题
当前搜索:
证券业务风险管理
证券
公司客户资产
管理业务管理
办法第四章
风险控制
和客户资产托管_百度...
答:
证券
公司在为客户办理客户资产
管理业务
时,高度重视
风险控制
和客户资产的托管。首先,第三十八条规定,证券公司需在资产管理合同中明确客户自行承担投资风险,以保护投资者权益。第三十九条强调,证券公司需向客户充分披露业务资质、管理能力和业绩等信息,揭示市场风险和可能的法律风险,以及投资收益预期的不确定...
证券
经营机构如何提升自身的
风险管理
能力
答:
风险管理
部负责处理日常事务, 与公司其他
业务
管理部门平行运作。其职责是制定风险管理程序,设置各业务活动的
风险控制
或预 警标准,进行风险检查、评估与审核,提交风险控制建议和风险控制报告。 (3)依管理职能设若干风险控制小组。 任命相关“风险责任人”(或称
风险 控制
员、风险管理员等),协助风险管理政策的实施,将风...
证券
公司防范和
控制风险
的规定是怎样的
答:
1、经纪
业务
内部
控制
:防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算
风险
等 ,应加强经纪业务整体规划,加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中
管理
; 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 。2、自营业务的内部控制 :加强投资决策、资金、账户、清算...
证券
公司
风险控制
指标管理办法的内容
答:
中国证监会及其派出机构可以根据监管需要,要求
证券
公司聘请具有证券相关
业务
资格的会计师事务所对其月度净资本计算表、风险资本准备计算表和
风险控制
指标监管报表进行审计。第六条 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
证券
公司监督
管理
条例证券公司
风险
处置条例内容简介
答:
《
证券
公司监督管理条例证券公司
风险
处置条例》主要内容涵盖客户资产保护和市场准入规范。自2008年6月1日起实施,条例详细规定了证券公司必须将客户资产存管于第三方以防止账外经营,客户资产的性质被明确,交易和资金信息的管理也有明确标准。同时,证券公司的自营业务和资产
管理业务
账户必须实名,并向相关机构...
证券
自营
业务
的
风险
如何
控制
答:
⑥严格内部控制原则。自营
业务风险
很大,损失要由
证券
商自己承担,因此必须实行严格的内部
控制管理
,对自营交易的操作程序和操作人员要进行严格的管理,建立健全严格的内部监督机制,建立风险预警系统和风险防范系统。⑦利润最大化原则。利润最大化是任何企业的经营活动都必须遵循的基本原则,证券商作为一种特殊...
证券
公司合规管理与
风险管理
的区别与联系都有什么?
答:
合规
风险管理
的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和
业务
流程再造、为新产品提供合规支持等。\x0d\x0a风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至...
证券
公司
风险控制
指标管理办法(2020修正)
答:
证券
公司应当任命一名具有
风险管理
相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席风险官,由其负责全面风险管理工作。第七条 证券公司应当根据自身资产负债状况和
业务
发展情况,建立动态的
风险控制
指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。证券公司应当在发生重大...
证券
投资中的
风险管理
包括哪些基本过程
答:
您好,最基本的是授权和授信
管理
。交易前,要取得相应的授权和授信,交易要在相应的授权和授信的约束下进行,这就基本上可以管住信用
风险
的大小。前台交易员做好交易后,后台清算人员清算前,要有人审核交易价格的合理性,及时向交易对手确认交易,
控制
操作风险和结算风险。交易清算后,要有人关注发行人信用...
融资融券运作中的
风险管理
答:
融资融券运作中的
风险管理
,在融资融券
业务
的运行过程中是怎么样控制存在的风险的?有什么样的规则?1、
证券
公司中的
风险控制
证券公司是融资业务中资金的提供方,承担了客户不能偿还借款的信用风险。因此需要客户提供足额的担保证券,并且要对客户资信进行评估。证券公司的风险控制主要为:(1)流动性风险控制 ...
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
证券投资顾问业务风险管理策略
证券风险管理
证券风险管理要干嘛
证券风险管理的原则是
证券风险管理部门
证券和基金的风险管理
证券公司风险管理部怎么样
证券公司风险管理部
什么是证券公司全面风险管理