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证券业务风险管理
证券
登记结算
管理
办法的第一节
风险
防范和
控制
措施
答:
第五十三条
证券
登记结算机构应当采取下列措施,加强证券登记结算
业务
的
风险
防范和
控制
:(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(三)建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系;(四)对结算数据和技术系统进行备份...
证券
公司
风险控制
指标管理办法的内容
答:
中国证监会根据
证券
公司新产品、新
业务
的特点和风险状况,在征求行业意见基础上确定相应的风险调整比例和风险资本准备计算比例。第四条 中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的治理结构、内控水平和
风险控制
情况,对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行适当调整。第五条 中国证监会及其...
请教:
证券
公司的
风险管理
部主要
业务
答:
风险管理
部门主要对两个核心
业务
进行风险监控,即营销和投资。包括经纪、自营和承销业务。投研部分负责为营销设计产品方案,为投资提供策略建议,风险管理和稽核部门负责对营销和投资行为进行全程风险监控和内部审计,以期有效化解投资和经营风险,杜绝违规经营。
下列不属于
证券
公司
风险管理
的“三道防线”的是()
答:
【答案】:1.
业务
条线部门构成第一道风险防线,负责日常业务中的风险识别与控制。2.
风险管理
部门和合规部门组成第二道风险防线,他们负责评估、监控和
管理风险
,确保业务操作符合相关法规和公司政策。3. 内部审计作为第三道风险防线,通过独立审查和评估,确保前两道防线的有效性,并对潜在的风险进行...
在证券交易所资产支持证券存续期,对所涉及
证券业务
需履行
风险管理
职责的...
答:
【答案】:A、B、C、D、E 在
证券
交易所资产支持证券存续期,相关各方的
风险管理
职责包括但不限于以下内容。1.管理人 2.原始权益人3.资产服务机构4.增信机构5.托管人6.资信评级机构
做市商
风险管理
答:
然而,实际操作中,库存
证券
的产生(期货中的单向持仓)会带来存货风险,即证券价格波动可能导致头寸价值变动。库存证券的收益变动性和价格弹性越大,风险就越高。资本充足率和对风险的敏感度也会影响存货风险的影响程度。存货
风险管理
是做市商日常
业务
的重要部分。管理策略包括保持合适头寸,以做市商的风险...
证券
公司集合资产
管理业务
实施细则的第四章
风险管理
与内部控制_百度知 ...
答:
第五十二条
证券
公司从事集合资产
管理业务
,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、
风险控制
、合规管理等制度,制定业务操作流程和岗位手册,覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案,同时...
证券
公司的
风险控制
是做什么的?
答:
证券
公司的内部
控制
目标 1保证经营的合法合规及证券公司的内部规章制度贯彻执行 2防范经营
风险
和到底风险 3保障客户和证券公司资产的安全,完整 4保证证券公司
业务
记录 财务信息和其他信息的可靠,完整,及时.5提高证券公司的经营效率和效果 我觉得你的工作是领导现在让你适应工作环境,尽快了解公司。你不用...
互联网金融时代下,融资融券
业务
的
风险控制
建议有哪些?
答:
一经发现问题就要按相关的规定及时进行处置;公司业务合规和
风险管理
部门对营业部和融资融券
业务管理
部门的业务操作要进行定期或者不定期的检查或稽核。二、业务规模和集中度风险的控制。1.
证券
公司必须依照自有资金和证券的实际情况,在净资本总额和比例符合监管要求,并且保持正常的资产流动性、风险可承受的...
2019年
证券
投资顾问业务-证券投资顾问
业务风险管理
的主要策略
视频时间 07:13
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