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证券业务风险管理
未来我国互联网
证券
可以开展的
业务
范畴
答:
未来我国互联网证券可以开展的业务范畴非常广泛,包括但不限于以下几个方面:在线证券交易、投资咨询与顾问服务、金融产品销售、大数据分析与
风险管理
,以及跨境金融服务等。首先,在线证券交易将继续是互联网
证券业务
的核心。随着技术的进步和投资者需求的多样化,这一领域将进一步发展出更加智能化和个性化的交易...
证券
期货经营机构私募资产
管理业务管理
办法
答:
证券
期货经营机构应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和
风险管理
制度,有效防范和
控制风险
,确保业务开展与资本实力、管理能力及
风险控制
水平相适应。第四条 证券期货经营机构不得在表内从事私募资产
管理业务
,不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。投资者参与资产管理计划,应当...
1068发的
风险
通告是什么意思
答:
2. 风险通告是根据市场情况和
业务
特点制定的,旨在及时传达相关风险信息给从业人员和投资者,以帮助他们做出明智的投资决策。3. 风险通告可能涉及各种风险,例如市场风险、信用风险、流动性风险等,以及针对特定产品或策略的风险。4. 通过风险通告,监管机构倡导
证券
公司建立健全的
风险管理
体系,加强内部控制和...
简述投资的财务分析
控制
制度的内容
答:
本办法所称
证券
投资业务是指公司以自有资金或融入资金,在风险可测、可控、可承受的前提下,从事证券交易所上市股票、基金、债券、权证等金融产品的投资,以实现收益最大化的投资行为。其内容如下:一、证券投资业务的组织体系与职能分工 二、证券投资
业务风险
类型与
控制
1、投资决策风险;2、执行性风险;...
投资
风险管理
分为事前、事中以及事后三个环节,以下对于事前、事中以 ...
答:
【答案】:B 投资
风险管理
分为事前、事中以及事后三个环节。事前风险管理主要包括对可投
证券
池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标。事中风险险管理体现为,在投资过程中,对持仓证券和基金整体风险指标进行监控,对不符合投资限制的投资...
商业银行如何
管理风险
答:
其中,客户评级体系和债项评级体系(贷款风险分类)构成的两维评级体系,又是风险识别的重要内容。 (三)投资
风险管理
随着商业银行投资
业务
品种的增多,
证券
投资风险的管理越来越重要。证券投资风险包括证券发行人信用风险、市场价格风险、利率风险、汇率风险等。证券投资风险估计大多采用数学方法,如证券价格差异率法、证券...
证券
公司代销金融产品
管理
规定
答:
第五条
证券
公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。第六条 证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与
风险
评估、销售适当性
管理
等制度。证券公司应当对代销金融产品
业务
实行集中...
简述投资的财务分析
控制
制度的内容
答:
本办法所称
证券
投资业务是指公司以自有资金或融入资金,在风险可测、可控、可承受的前提下,从事证券交易所上市股票、基金、债券、权证等金融产品的投资,以实现收益最大化的投资行为。其内容如下:一、证券投资业务的组织体系与职能分工 二、证券投资
业务风险
类型与
控制
1、投资决策风险;2、执行性风险;...
浅谈
证券
公司_
风险
导向型_内部审计|风险导向内部审计
答:
第二,在审计范围方面,较之于传统审计方式,“风险导向型”内部审计涉及的内容更广,审计面更宽。它关注企业经营和管理的各个环节,在
业务
审计、合法合规性审计、效益审计、经济责任审计、‘内部控制评价的基础上,随着管理职能的增多,将增加管理流程审计、
风险管理
审计、合规管理审计等诸多方面。 第三,在审计职能发挥方...
证券
公司收益互换
业务管理
办法
答:
内容分别为:1.严格交易商
管理
。明确
证券
公司开展收益互换
业务
应当具备场外期权交易商资质,并使用专用对冲账户开展对冲交易。2.加强挂钩标的管理。明确挂钩标的应当具备公允的市场定价、良好的流动性,不得挂钩私募基金及资管计划等私募产品、场外衍生品;证券公司应当建立挂钩标的白名单制度和穿透核查机制。
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