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证券风险管理
证券
经营机构如何提升自身的
风险管理
能力
答:
风险管理
部负责处理日常事务, 与公司其他业务 管理部门平行运作。其职责是制定风险管理程序,设置各业务活动的
风险控制
或预 警标准,进行风险检查、评估与审核,提交风险控制建议和风险控制报告。 (3)依管理职能设若干风险控制小组。 任命相关“风险责任人”(或称
风险 控制
员、风险管理员等),协助风险管理政策的实施,将风...
证券
市场
风险管理
目录
答:
第三章深入研究了
证券
的收益与风险,包括单期和多期收益率、对数收益率以及预期收益率的计算方法。对风险的来源、种类和度量进行了详述,同时探讨了证券组合的
风险管理
和优化策略,如协方差、相关系数和Markowitz优化模型。在第四章,我们重点讨论了证券组合分析,包括线性组合、Lagrange乘子法和几何方法在优化...
证券
公司
风险
规避与
管理
内容简介
答:
《
证券
公司风险规避与管理》一书首先对中国证券公司的运行环境进行了理论探讨和业务剖析,进一步聚焦于证券公司的
风险控制
和管理策略。它深入研究了证券公司风险的内外部成因,对风险的种类进行了重新定义,同时提供了度量风险的指标和计算方法,以及一系列有效的风险规避策略。通过这部分内容,读者得以深化理解证...
证券
公司
风险控制
指标管理办法的内容
答:
第一条 为了建立以净资本为核心的
风险控制
指标体系,加强
证券
公司风险监管,督促证券公司加强内部控制、防范风险,根据《证券法》等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条 证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。第三条 中国证券监督管理委员...
证券
公司
风险控制
指标管理办法(2020修正)
答:
第一章 总则第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的
风险控制
指标体系,加强
证券
公司风险监管,督促证券公司加强内部控制、提升
风险管理
水平、防范风险,根据《证券法》等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定,遵循审慎、实质...
关《
证券
交易》中
管理风险
和合规风险的区别
答:
管理风险
就是基金管理人在投资过程中由于投资失误,误操作等导致损失的风险,合规风险就是管理人不遵守合约违规操作导致的风险。
FRM考试知识点:
证券
公司信用
风险管理
答:
信用风险指的主要是由客户、债券发行人、交易对手、中介机构以及其他的一些与
证券
公司有业务往来的机构违约,从而造成证券公司的损失,被称之为信用风险,主要包含的风险类别有结算风险、直接信用风险、交易对手风险。
风险管理
指的也就是证券公司通过信用分析去研究有关的风险类型,然后确保作为交易的对方客户...
证券
公司合规管理与
风险管理
的区别与联系都有什么?
答:
合规风险是指公司因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规
风险管理
的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织...
什么是
证券
事前事中事后
风险控制
答:
1. 事前控制着重于预防,主要涉及客户选择的环节。2. 事中控制强调的是监控和科学决策,确保信用风险得到有效管理。3. 事后控制,又称事后处理,侧重于加强监控力度,以应对可能出现的问题。根据公开信息,信用
风险控制
分为事前、事中和事后控制三种类型。1. 事前控制包括建立和维护信用
风险管理
机构,...
什么是投资风险和
风险管理
?
答:
\x0d\x0a
风险管理
:是经济单位对风险进行识别、衡量分析,并在此基础上有效地处置和规避风险,降低由风险带来地损失。 \x0d\x0a2、黄金投资市场的风险特征\x0d\x0aa. 投资风险的广泛性\x0d\x0a在黄金投资市场中,从投资研究、行情分析、投资方案、投资决策、
风险控制
、资金管理、账户安全、不可抗拒因素导致...
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